2016年中國香港期貨從業(yè)資格第1號考試報名公告

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　　【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港期貨從業(yè)資格第1號考試公告”，公告中指出，2016年第一次中國香港資格考試將于2016年4月9日舉行，報名時間為3月1日—3月25日，卷一報名費用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報名費用每卷1100元人民幣?？荚囆问綖殚]卷機考。更多詳情請看下文：

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　　二、報名日期及費用：

　　(一)報名時間：【報名入口】

　　第一次考試報名時間為3月1日—3月25日;

　　(二)報名費用：

　　卷一報名費用為人民幣1000元;

　　卷二、卷六、卷十六報名費用為每卷人民幣1100元;

　　符合報考資格的內地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網站(www.sac.net.cn)進行網上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。

　　三、報考資格

　　報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考。

　　卷一考試時間90分鐘，共60道單項選擇題，每道題目分數相同，合格分數為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時間60分鐘，共40道單項選擇題，每道題目分數相同，合格分數為70%。

　　中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請中國香港證監(jiān)會的牌照，有效期為3年。即考生須在通過卷一考試后的3年內向中國香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國香港證監(jiān)會申請相關受規(guī)管活動的負責人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

　　有關申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會網址(http://www.sfc.hk) 。

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　　五、背景資料:

　　關于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定:

　　中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機構融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產管理
第十類	提供信貸評級服務

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　　【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港期貨從業(yè)資格第1號考試公告”，公告中指出，2016年第一次中國香港資格考試將于2016年4月9日舉行，報名時間為3月1日—3月25日，卷一報名費用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報名費用每卷1100元人民幣。考試形式為閉卷機考。更多詳情請看下文：

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　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后)，應按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會網頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的中國香港認可行業(yè)資格:

內地執(zhí)業(yè)資格	中國香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?	證券交易 (第一類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析專科考試)	就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?	就機構融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試)	期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試)	就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動)
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚?	提供資產管理 (第九類受規(guī)管活動)

　　*特別提示：由于目前內地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與中國香港業(yè)務牌照的互認關系還在商議中，使用新科目成績取得內地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請中國香港業(yè)務牌照。

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構的考試。

　　資格考試卷十六：因應中國香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

　　內地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會網頁下載)所列的準則。根據上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過中國香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學會網站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內的附錄一。

　　有關申請中國香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話： 010-66290965

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

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