2020年監(jiān)理工程師《合同管理》精講講義：第九章第二節(jié)

第九章 國際工程常用合同文本簡介

第二節(jié) 英國與美國常用合同文本

一、英國NEC合同文本

(一)NEC合同文本簡介英國土木工程師學會編制的標準合同文本(NEC合同)。

NEC的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務合同、工程設計與施工簡要合同、評判人合同、定期合同和框架合同。

(二)履行管理模式

合同條款是基于當事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎上設定。

施工過程中發(fā)生的有關事項由雇主聘任的項目經理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。

【FIDIC施工合同和NEC合同中工程師的作用對比】

1.【模擬題·單選題】根據英國NEC《工程施工合同》，關于合同履行管理的說法，正確的是()。

A.合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”

B.施工過程中發(fā)生的有關事項由工程師和承包商協(xié)商確定

C.工程師應對合同爭議做出決定

D.工程師的職責不僅僅限于工程實施的質量管理

主要選項條款(6個不同的計價模式)選項A：帶有分項工程表的標價合同;選項C：帶有分項工程表的目標合同;選項E：成本補償合同;

6類合同計價模式的適用

選項B：帶有工程量清單的標價合同;選項D：帶有工程量清單的目標合同;選項F：管理合同。

2.【2016年•單選題】根據NEC《工程施工合同》，對于簽訂合同時價格已經確定的合同屬于(　　)。

A.目標合同

B.標價合同

C.管理合同

D.成本補償合同

3.【2018年•單選題】根據NEC《工程施工合同》，簽訂合同時，價格已經確定的合同屬于()。

A.管理合同

B.目標合同

C.標價合同

D.成本補償合同

4.【模擬題•單選題】一份施工合同采用了英國NEC合同文本，其中的主要選項條款為選項E，則下列()論述正確。

A.該合同是固定總價合同

B.承包商的投標價作為目標成本

C.工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入

D.該合同的乙方，可與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由雇主支付

(四)合作伙伴管理理念

次要選項條款中規(guī)定的伙伴關系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎上，通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團隊，在兼顧各方利益的條件下，明確團隊的共同目標和各自責任，建立完善的協(xié)調和溝通機制，實現(xiàn)風險合理分擔的項目團隊管理實施模式。

合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價格為核心，中標靠報價盈利靠索賠的合同對立關系。

1.伙伴關系協(xié)議【伙伴關系有關各方】有關各方不僅指施工合同的雙方當事人和參與實施管理的有關各方之外，還可能包括

合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機構，包括雇主、項目經理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應商以外的人員或機構。

【伙伴關系協(xié)議明確的內容】明確各方工作應達到的關鍵考核指標，以及完成考核指標后應獲得的獎勵。【違約處理】對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關系的機會，對以后項目的承接或參與均會產生影響。

由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組負責協(xié)調伙伴關系成員之間的關系，監(jiān)控現(xiàn)場內外的工程實施。

5.【模擬題•單選題】根據NEC合同文本，()來負責協(xié)調伙伴關系成員之間的關系，監(jiān)控現(xiàn)場內外的工程實施。

A.雇主的項目經理B.工程師

C.爭議評審委員會D.由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組

6.【模擬題•單選題】根據NEC合同文本，以下有關伙伴關系的論述中，正確的是()。

A.伙伴關系協(xié)議明確各方工作應達到的關鍵考核指標，以及完成考核指標后應獲得的獎勵

B.對于違約方的最終懲罰是通過法律途徑進行索賠

C.體現(xiàn)了雇主與承包商以合同價格為核心的關系

D.建立伙伴關系的各方，指施工合同的雙方當事人

2.早期警告*

當項目經理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時，應立即向對方發(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進行索賠。

這些事件可能涉及：發(fā)現(xiàn)意外地質條件;主要材料或設備的供貨可能延誤;因公用設施工程或其他承包商工程可能造成的延誤;惡劣氣候條件的影響;分包商未履約以及設計問題等情況。

項目經理和承包商都可以召集早期警告會議，并在對方同意后邀請其他方出席，可能包括分包商、供應商、公用事業(yè)部門、地方行政機關代表或雇主。與會各方在合作的前提下，提出解決問題的措施，項目經理記錄在案，會后發(fā)給承包商。

項目經理發(fā)出的指令或變更導致合同價款的補償時，如果項目經理認為承包商未就此事件發(fā)出過一個有經驗的承包商應發(fā)出的早期警告，可適當減少承包商應得的補償。

7.【2017年•單選題】根據NEC《工程施工合同》，當項目經理認為承包商未就使其受到損害的事件發(fā)生過早期警告，則關于承包商合同價款補償?shù)恼f法正確的是()。

A.可以適當減少承包商損失的賠償B.承包商應依據合同約定獲得全額補償

C.承包商只能通過訴訟方式申請補償D.承包商無權提出補償請求

8.【2018年•多選題】根據NEC《工程施工合同》關于合同風險預警機制“早期警告”的說法，正確的是()。

A.項目經理遇有風險事件可以向對方發(fā)出早期警告B.承包商可以提出召開早期警告會議

C.承包商負責記錄早期警告會議建議或決定D.項目經理將警告會議記錄在案，會后發(fā)給承包商。

E.地方行政機關代表可以受邀參加早期警告

9.【2015年•多選題】根據英國NEC《工程施工合同》，關于風險預警機制早期警告的說法，正確的是()。

A.項目經理和承包商都可以要求召開早期預警會議B.早期預警會議應由雇主主持

C.可以邀請地方行政機關代表參加會議D.項目經理應對會議作出的訣定記錄在案，會后發(fā)給承包商

E.承包商未對某事件發(fā)出早期警告的，可適當減少承包商應得的補償

本小節(jié)答案：1.A2.B3.C4.C5.A6.A7.A8.ABDE9.ACD

二、美國AIA合同文本

(二)CM合同(1-2分)

【合同類型】

CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理。與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于承擔施工的承包商公司,而非建筑師或專業(yè)咨詢機構。

依據雇主委托項目實施階段管理的范圍和管理責任不同，分為代理型CM合同和風險型CM合同兩類。

1.【2014年•單選題】根據美國AIA標準合同文件，CM合同中與雇主訂立合同的當事人是()。

A.建筑師B.專業(yè)咨詢機構C.施工承包商D.承擔分包工作的分包商

代理型CM合同，CM承包商只為雇主對設計和施工階段的有關問題提供咨詢服務，不承擔項目的實施風險。風險型CM合同，要求在設計階段為雇主提供咨詢服務但不參與合同履行的管理，施工階段相當于總承包商，與分包商、供貨商簽訂分包合同，承擔各分包合同的協(xié)調管理職責，在保證工程按設定的最大費用前提下完成工程施工任務。

2.【模擬題•多選題】關于CM合同類型的表述中，正確的有()。

A.CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理

B.與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于建筑師或專業(yè)咨詢機構

C.依據雇主委托項目實施階段管理的范圍和管理責任不同，分為代理型CM合同和風險型CM合同兩類

D.代理型CM合同，CM承包商只為雇主對設計和施工階段的有關問題提供咨詢服務，不承擔項目的實施風險

E.風險型CM合同，要求在設計階段為雇主提供咨詢服務并參與合同履行的管理

【風險型CM的工作】工程設計階段CM承包商就介入，為設計者提供建議。

部分設計完成后CM承包商即可選擇分包商施工，而不一定等工程的設計全部完成后才開始施工，以縮短項目的建設周期(采用快速路徑法)。CM承包商對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔部分施工任務，也可以全部由分包商實施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。

CM工作則是負責對自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM負責管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實施工程進行組織、協(xié)調、管理。

【風險型CM的合同計價方式】*

風險型CM合同采用成本加酬金的計價方式，成本部分由雇主承擔，CM承包商獲取約定的酬金。CM承包商簽訂的每一個分包合同均對雇主公開，雇主按分包合同約定的價格支付，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價。

CM承包商的酬金約定通?？刹捎靡韵氯N方式中的一種：按分包合同價的百分比取費;按分包合同實際發(fā)生工程費用的百分比取費;固定酬金。

3.【2018年•單選題】風險型CM合同的計價方式是()。

A.固定總價B.成本加酬金C.固定單價D.可調單價

【答案】B

4.【2015年•單選題】風險型CM的合同計價方式是()

A.采用成本加酬金的計價方式，CM承包商可賺取總包、分包合同的差價

B.采用成本加酬金的計價方式，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價

C.采用固定總價的計價方式，CM承包商可賺取總包、分包合同的差價

D.采用固定總價的計價方式，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價

5.【模擬題•多選題】CM承包商的酬金約定通?？刹捎?)的方式。

A.固定酬金B(yǎng).按總包合同價的百分比取費

C.按分包合同價的百分比取費D.按總包合同實際發(fā)生工程費用的百分比取費

E.按分包合同實際發(fā)生工程費用的百分比取費

6.【2016年•多選題】關于風險CM模式的說法，正確的有()。

A.CM合同屬于管理承包合同B.CM合同采用成本加酬金的計價方式

C.CM承包商不賺取總包、分包合同的差價D.CM承包商屬于專業(yè)咨詢機構

E.CM承包商在工程設計階段參與合同管理

7.【2017年•多選題】關于風險型CM合同計價方式的說法中，正確的有()。

A.風險型CM合同采用成本加酬金的計價方式B.成本部分由雇主承擔

C.CM承包商獲取約定的酬金D.CM承包商賺取總包、分包合同的差價

E.CM承包商的酬金約定只能按分包合同價的百分比取費

【保證工程最大費用】

施工圖設計完成后，CM承包商按照最終的工程預算提出保證工程最大費用值(GMP)。CM承包商按GMP的限制進行計劃和組織施工，對施工階段的工作承擔經濟責任。

當工程實際總費用超過GMP時，超過部分由CM承包商承擔。

對于工程節(jié)約的費用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應的獎勵。

約定保證工程最大費用(GMP)后，由于實施過程中發(fā)生CM承包商確定GMP時不一致使得工程費用增加的情況發(fā)生后，可以與雇主協(xié)商調整GMP。可能的情況包括：發(fā)生設計變更或補充圖紙;雇主要求變更材料、設備的標準、系統(tǒng)、種類、數(shù)量和質量;雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM承包商簽約的合同價大于GMP中的相應金額等情況。

8.【2018年•單選題】風險型CM合同中，關于保證工程最大費用值(GMP)的說法，正確的是()。

A.GMP為合同承包總價B.節(jié)約的GMP全部歸CM承包商

C.節(jié)約的GMP全部歸業(yè)主D.工程實際總費用超過GMP的部分由CM承包商承擔

本小節(jié)答案：1.C2.ACD3.B4.B5.ACE6.ABC7.ABC8.D

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