2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》章節(jié)考點：第一章第一節(jié)

第一章　建設(shè)工程監(jiān)理制度

第一節(jié)　建設(shè)工程監(jiān)理概述

一、建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的涵義

建設(shè)工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、勘察設(shè)計文件及合同，對建設(shè)工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。

建設(shè)工程監(jiān)理的涵義需要從以下幾方面理解：

1.建設(shè)工程監(jiān)理

建設(shè)工程監(jiān)理不同于政府主管部門的監(jiān)督管理。后者屬于行政性監(jiān)督管理，其行為主體是政府主管部門。

同樣，建設(shè)單位自行管理、工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理都不是工程監(jiān)理。

2.建設(shè)工程監(jiān)理實施前提

建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。

工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中擁有一定管理權(quán)限，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。

3.建設(shè)工程監(jiān)理實施依據(jù)

建設(shè)工程監(jiān)理實施依據(jù)包括法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、勘察設(shè)計文件及合同。

4.建設(shè)工程監(jiān)理實施范圍

目前，建設(shè)工程監(jiān)理定位于工程施工階段，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在工程勘察、設(shè)計、保修等階段提供的服務(wù)活動均為相關(guān)服務(wù)。工程監(jiān)理單位可以拓展自身的經(jīng)營范圍，為建設(shè)單位提供包括建設(shè)工程項目策劃決策和建設(shè)實施全過程的項目管理服務(wù)。

【2017-1】建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的工作內(nèi)容中，不屬于“相關(guān)服務(wù)”內(nèi)容的是(　)。

A.決策

B.施工

C.勘察

D.保修

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。目前，建設(shè)工程監(jiān)理定位于工程施工階段，工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在工程勘察、設(shè)計、保修等階段提供的服務(wù)活動均為相關(guān)服務(wù)。參見教材P2。

5.建設(shè)工程監(jiān)理基本職責(zé)

“三控兩管一協(xié)調(diào)”。此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。

【2017-2】下列工作中，屬于工程監(jiān)理基本職責(zé)的是(　)。

A.審查建設(shè)工程施工安全措施費用的合理性

B.辦理建設(shè)工程施工許可手續(xù)

C.組織論證建設(shè)工程設(shè)計質(zhì)量標準

D.履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。建設(shè)工程監(jiān)理是一項具有中國特色的工程建設(shè)管理制度。工程監(jiān)理單位的基本職責(zé)是在建設(shè)單位委托授權(quán)范圍內(nèi)，通過合同管理和信息管理，以及協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系，控制建設(shè)工程質(zhì)量、造價和進度三大目標，即：“三控兩管一協(xié)調(diào)”。此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，這是《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》賦予工程監(jiān)理單位的社會責(zé)任。參見教材P2。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨立性和公平性四個方面。

【2017-51】關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理性質(zhì)的說法，正確的有(　)。

A.服務(wù)性

B.科學(xué)性

C.獨立性

D.公平性

E.公益性

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨立性和公平性四個方面。參見教材P2。

1.服務(wù)性

在工程建設(shè)中，工程監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。工程監(jiān)理單位既不直接進行工程設(shè)計，也不直接進行工程施工;既不向建設(shè)單位承包工程造價，也不參與施工單位的利潤分成。

工程監(jiān)理單位的服務(wù)對象是建設(shè)單位，但不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。工程監(jiān)理單位不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，只能在建設(shè)單位授權(quán)范圍內(nèi)采用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)等方法，控制建設(shè)工程質(zhì)量、造價和進度，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，協(xié)助建設(shè)單位在計劃目標內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。

【2016-1】關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的說法，錯誤的是(　)。

A.履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，是工程監(jiān)理單位的社會責(zé)任

B.工程監(jiān)理單位履行法律賦予的社會責(zé)任，具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)

C.建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位實施

D.工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位不得有隸屬關(guān)系

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。選項B錯誤，工程監(jiān)理單位不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，只能在建設(shè)單位授權(quán)范圍內(nèi)采用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)等方法，控制建設(shè)工程質(zhì)量、造價和進度，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，協(xié)助建設(shè)單位在計劃目標內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。參見教材P2。

2.科學(xué)性

科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理的基本任務(wù)決定的。工程監(jiān)理單位以協(xié)助建設(shè)單位實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在計劃目標內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。

為了滿足建設(shè)工程監(jiān)理實際工作需求，工程監(jiān)理單位應(yīng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo);應(yīng)有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗和較強應(yīng)變能力的注冊監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍;應(yīng)有健全的管理制度、科學(xué)的管理方法和手段;應(yīng)積累豐富的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù);應(yīng)有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，能夠創(chuàng)造性地開展工作。

【2016-2】工程監(jiān)理單位組建項目監(jiān)理機構(gòu)，按照工作計劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學(xué)的方法和手段開展工程監(jiān)理工作，這是建設(shè)工程監(jiān)理(　)的具體表現(xiàn)。

A.服務(wù)性

B.科學(xué)性

C.獨立性

D.公平性

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、勘察設(shè)計文件、建設(shè)工程監(jiān)理合同及有關(guān)建設(shè)工程合同等實施監(jiān)理。在建設(shè)工程監(jiān)理工作過程中，必須建立項目監(jiān)理機構(gòu)，按照自己的工作計劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學(xué)的方法和手段，獨立地開展工作。參見教材P3。

3.獨立性

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》明確要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)公平、獨立、誠信、科學(xué)地開展建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動。獨立是工程監(jiān)理單位公平地實施監(jiān)理的基本前提。為此，《建筑法》第三十四條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。”

【2018-1】工程監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理合同后，組建項目監(jiān)理機構(gòu)，嚴格按法律、法規(guī)和工程建設(shè)標準等實施監(jiān)理，這體現(xiàn)了建設(shè)工程監(jiān)理的(　)。

A.服務(wù)性

B.科學(xué)性

C.獨立性

D公平性

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、勘察設(shè)計文件、建設(shè)工程監(jiān)理合同及有關(guān)建設(shè)工程合同等實施監(jiān)理。在建設(shè)工程監(jiān)理工作過程中，必須建立項目監(jiān)理機構(gòu)，按照自己的工作計劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學(xué)的方法和手段，獨立地開展工作。參見教材P3。

4.公平性

公平性是建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合同為準繩，在維護建設(shè)單位合法權(quán)益的同時，不能損害施工單位的合法權(quán)益。

【例題】監(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理工作中體現(xiàn)公平性要求的是(　)。

A.維護建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害施工單位的合法權(quán)益

B.協(xié)助建設(shè)單位實現(xiàn)其投資目標，力求在計劃的目標內(nèi)建成工程

C.按照委托監(jiān)理合同的規(guī)定，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)

D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理涵義及性質(zhì)。公平性是建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和有關(guān)合同為準繩，在維護建設(shè)單位合法權(quán)益的同時，不能損害施工單位的合法權(quán)益。參見教材P3。

二、建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位

自建設(shè)工程監(jiān)理制度實施以來，有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等逐步明確了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。

【2014-51】自建設(shè)工程監(jiān)理制度實施以來，通過頒布有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，明確了(　)，逐步確立了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。

A.工程監(jiān)理單位的職責(zé)

B.建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

C.建設(shè)單位授權(quán)工程監(jiān)理單位的范圍

D.工程監(jiān)理人員的職責(zé)

E.強制實施監(jiān)理的工程范圍

『正確答案』ABDE

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。自建設(shè)工程監(jiān)理制度實施以來，有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等逐步明確了建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位：(1)明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍;(2)明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé);(3)明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé);(4)明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)。參見教材P3。

1.明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍

《建筑法》規(guī)定：“國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍。”

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十二條規(guī)定，五類工程必須實行監(jiān)理，即：

①國家重點建設(shè)工程;

②大中型公用事業(yè)工程;

③成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;

④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

⑤國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》又進一步細化了必須實行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標準：

(1)國家重點建設(shè)工程。

(2)大中型公用事業(yè)工程。是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：【市政、科、教、文、衛(wèi)、體、旅】

(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。建筑面積在5萬m2以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理;5萬m2以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理。

為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理。

(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;2)使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目;3)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。是指：

1)項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目：【能源、交通、郵政、水利、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境】

2)學(xué)校、影劇院、體育場館項目。

【2017-3】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，可不實行監(jiān)理的工程是總投資額為3000萬元以下的(　)。

A.供熱工程

B.學(xué)校工程

C.影劇院工程

D.體育場館工程

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設(shè)工程監(jiān)理的法律地位。學(xué)校、影劇院、體育場館項目必須實行監(jiān)理。參見教材P4。

【2016-3】根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，總投資為2500萬元的(　)項目必須實行監(jiān)理。

A.供水工程

B.郵政通信

C.生態(tài)環(huán)境保護

D.體育場館

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。學(xué)校、影劇院、體育場館項目必須實行監(jiān)理。參見教材P4。

【例題】依據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列項目中，必須實行監(jiān)理的是(　)。

A.建筑面積4000m2的影劇院項目

B.建筑面積40000m2的住宅項目

C.總投資額2800萬元的新能源項目

D.總投資額2700萬元的社會福利項目

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。選項B錯誤，建筑面積在5萬m2以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理，5萬m2以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理;選項C錯誤，總體投資額在3000萬元以上的新能源項目必須實行監(jiān)理;選項D錯誤，總投資在3000萬元以上的社會福利項目必須實行監(jiān)理。參見教材P4。

2.明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定：“實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。”

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“實行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計單位進行監(jiān)理。”

3.明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。”

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定:“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。”“未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。”

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。”

“工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情況嚴重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告。”

4.明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。”

“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。”

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。”

(二)工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

1.工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任

(1)工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。”【不履行職責(zé)】

“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”【故意犯錯】

“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”【攬活有過錯】

(2)【攬活有過錯、按監(jiān)理酬金罰】《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：

1)超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;

2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”

“工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。”

【2017-4】根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，將被處以合同約定監(jiān)理酬金(　)的罰款。

A.2倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：(1)超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;(2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”參見教材P5。

【例題】根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，責(zé)令工程監(jiān)理單位停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下罰款的情形有(　)。

A.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程

B.與施工單位串通降低工程質(zhì)量

C.將不合格工程按照合格簽字

D.允許其他單位以本單位名義承攬工程

E.將所承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他單位

『正確答案』AD

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：(1)超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;(2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”參見教材P5。

【故意犯錯、直接罰款】

“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：

1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;

2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。”

“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收。”

【2016-51】根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，工程監(jiān)理單位有(　)行為的，將被處以50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。

A.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)

B.與建設(shè)單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量

C.與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量

D.允許其他單位以本單位名義承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)

E.將不合格的建設(shè)工程按照合格簽字

『正確答案』BCE

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：(1)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;(2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。”參見教材P5。

(3)【不履行職責(zé)】《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正;逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

1)未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的;

2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;

3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的;

4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。”

【例題】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，工程監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的，責(zé)令限期改正：逾期末改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處(　)的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級、直至吊銷資質(zhì)證書。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上50萬元以下

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正;逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：(1)未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的;(2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;(3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的;(4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。”參見教材P6。

(4)《刑法》第一百三十七條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”【工程重大安全事故罪】

2.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯行為的監(jiān)理工程師追償損失。因此，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年;造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊;情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十四條規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下;情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

【例題】根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準，情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，(　)不予注冊。

A.1年內(nèi)

B.5年內(nèi)

C.8年內(nèi)

D.終身

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是工程監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下;情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。參見教材P6。

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