2019監(jiān)理工程師考試《投資控制》教材講義：第五章第五節(jié)

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第五章　建設(shè)工程施工階段的投資控制

第五節(jié)　施工索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證

◇索賠：在履行合同過程中，對(duì)于非己方過錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

◇現(xiàn)場(chǎng)簽證：施工的特殊性→與合同約定不一致或未約定的事項(xiàng)→發(fā)包人與承包人雙方現(xiàn)場(chǎng)代表做出簽認(rèn)證明。

一、常見的索賠內(nèi)容

(一)承包商向業(yè)主的索賠

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠(一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)見的)

◇地質(zhì)條件變化+工程中人為障礙

2.工程變更引起的索賠(承包人不滿意工程變更單價(jià)或費(fèi)率)

3.工期延期的費(fèi)用索賠

(1)工期索賠：合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或相互矛盾;額外的樣本與試驗(yàn)等11項(xiàng)可能的原因。

(2)延期產(chǎn)生的費(fèi)用索賠：在工期索賠中，屬于客觀原因所致，不給予費(fèi)用補(bǔ)償;凡純屬業(yè)主方面原因造成的拖期，應(yīng)給承包商延長(zhǎng)工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。

4.加速施工費(fèi)用的索賠

◇由于發(fā)包人的原因，應(yīng)當(dāng)且又不予延長(zhǎng)工期→承包人加班趕工、工程成本增加(通常雙方分歧較大)

【例5-9】指定加速施工(某大型辦公樓土方工程，因大雨、土壤過濕，無法按原計(jì)劃挖、填→發(fā)包人不給予工期延長(zhǎng)，承包商需要另取干土→額外成本開支?)

5.發(fā)包人不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠

◇數(shù)額=各種支出-已結(jié)算的工程款+盈利

【例5-10】發(fā)包人自便終止合同(某水利工程，計(jì)劃進(jìn)行河道拓寬，并修建兩座小型水壩，后業(yè)主因外界壓力而解除此項(xiàng)施工合同→屬業(yè)主自便→對(duì)承包商的損失予以合理補(bǔ)償10000美元)。

6.法律、貨幣及匯率變化引起的索賠

◇兩個(gè)時(shí)段：基準(zhǔn)日期(招標(biāo)工程以投標(biāo)截止日期前的28天、非招標(biāo)工程以合同簽訂前第28天)以后～結(jié)算日期。

7.拖延支付工程款的索賠

◇承包人：提前通知發(fā)包人→暫停工作或減緩工作進(jìn)度+誤期補(bǔ)償+其他額外費(fèi)用補(bǔ)償(利息)。

8.業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

(1)FIDIC的定義

◇8種可能：戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵;工程所在國(guó)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)等。

(2)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的后果

◆后果(承包商通知工程師后的權(quán)利)：基于延誤的延長(zhǎng)工期;成本、利潤(rùn)計(jì)入合同價(jià)格。

9.不可抗力

◇5類異常事件或情況：戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)等。

◆后果：基于延誤的延長(zhǎng)工期;可能增加的費(fèi)用。

◇承包商可引用的索賠條款(表5-6)

(二)發(fā)包人向承包人的索賠

1.工期延誤索賠(承包商責(zé)任)(一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過合同總額的5%～10% 。)

◆4個(gè)因素：業(yè)主盈利損失;工期拖期而引起的貸款利息增加;工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi);由于工程拖期不能使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費(fèi)。

【例5-11】某總價(jià)8000萬元的工程，合同約定每天賠償金為合同總價(jià)的l1‰，累計(jì)拖延工期索賠限額為合同總價(jià)10%。該工程計(jì)劃工期14個(gè)月，因承包人原因，實(shí)際施工15個(gè)月。計(jì)算誤期損害賠償?

【解】由于承包人原因拖期1個(gè)月，應(yīng)承擔(dān)的誤期損害賠償費(fèi)=8000×0.001×30=240<8000×10%=800，故損害賠償費(fèi)應(yīng)為240(萬元)。

2.質(zhì)量不滿足合同要求索賠

◇承包人在規(guī)定的期限內(nèi)未完成缺陷修補(bǔ)，雇傭他人來完成工作，發(fā)生的成本和利潤(rùn)由承包人負(fù)擔(dān)。如果承包人自費(fèi)修復(fù)，則發(fā)包人可索賠重新檢驗(yàn)費(fèi)。

3.承包人不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠

◇承包人未能按照合同條款指定的項(xiàng)目投保，并保證保險(xiǎn)有效，發(fā)包人可以投保并保證保險(xiǎn)有效，發(fā)包人所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)付給承包人的款項(xiàng)中扣回。

4.對(duì)超額利潤(rùn)的索賠

◇可能：工程量增加很多;法規(guī)變化，成本降低。

5.發(fā)包人合理終止合同或承包人不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ?/p>

◇如果發(fā)包人合理地終止承包人的承包，或者承包人不合理放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

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二、索賠費(fèi)用的計(jì)算

(一)索賠費(fèi)用的組成(基于“44號(hào)文”)(非承包商責(zé)任+額外或超支部分)

1.分部分項(xiàng)工程量清單費(fèi)用

(1)人工費(fèi)

◆4種可能：額外工作;工效降低;人員窩工費(fèi);等等。

(2)材料費(fèi)

◆3種可能：增加的材料費(fèi);價(jià)格大幅上漲;超期存儲(chǔ)。

(3)施工機(jī)具使用費(fèi)

◆3種可能：額外工作;功效降低;窩工費(fèi)。

◆窩工費(fèi)的計(jì)算：租賃設(shè)備，執(zhí)行實(shí)際臺(tái)班租金和分?jǐn)偟恼{(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi);承包商自有設(shè)備，執(zhí)行臺(tái)班折舊費(fèi)(并非臺(tái)班費(fèi))。

(4)管理費(fèi)(部分工人窩工、其他仍在進(jìn)行，通常不予計(jì)算)

◇內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)+總部管理費(fèi)。

◆總部管理費(fèi)的3種計(jì)算方法(國(guó)際工程)：投標(biāo)書中的比率(3%～8%);總部規(guī)定的比率;拖期的天數(shù)和每天的管理費(fèi)。

(5)利潤(rùn)

◆因工程范圍變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯(cuò)誤、發(fā)包人未能及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)等引起的索賠，承包人可以列入利潤(rùn)。(與原報(bào)價(jià)單中的百分率保持一致)

◆對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延長(zhǎng)工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，也未導(dǎo)致利潤(rùn)減少。因此，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。

(6)延遲付款利息

◇發(fā)包人未按約定時(shí)間進(jìn)行付款的，應(yīng)按銀行同期貸款利率支付…利息

◆“56號(hào)令”中的承包人索賠條款(表5-7)。

2.措施項(xiàng)目費(fèi)

◆因分部分項(xiàng)工程量清單漏項(xiàng)或非承包人原因的工程變更，引起措施項(xiàng)目發(fā)生變化，造成施工組織設(shè)計(jì)或施工方案變更，造成措施項(xiàng)目費(fèi)發(fā)生變化，已有的措施項(xiàng)目，執(zhí)行原有的組價(jià)方法;原措施費(fèi)中沒有的，由承包人根據(jù)措施項(xiàng)目變更情況，提出適當(dāng)?shù)拇胧┵M(fèi)變更，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后調(diào)整。

3.其他項(xiàng)目費(fèi)

◇人工費(fèi)、材料費(fèi)等，按合同約定。

4.規(guī)費(fèi)和稅金(與原報(bào)價(jià)單中百分率保持一致)

◆工程內(nèi)容的變更或增加，承包人可以列入相應(yīng)增加的規(guī)費(fèi)、稅金;其他情況，一般不能索賠。

(二)索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

1.實(shí)際費(fèi)用法(額外成本法)(單項(xiàng)索賠，最為常用、最為準(zhǔn)確)

◆思路：按各個(gè)索賠事件所引起的費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì)算索賠值，再將各個(gè)項(xiàng)目匯總。

2.總費(fèi)用法(總成本法)

◆思路：當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，即為索賠金額。

◆計(jì)算公式為：

索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算費(fèi)用 (式5-10)

◇對(duì)發(fā)包人不利：實(shí)際總費(fèi)用中可能包括承包人因造成的超支+投標(biāo)報(bào)價(jià)中存在低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的傾向→索賠金額偏高。

3.修正的總費(fèi)用法

◆思路：在總費(fèi)用法計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更加合理。

◆其計(jì)算公式如下：

索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用-該項(xiàng)工作調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用 (式5-11)

◇修正的4項(xiàng)內(nèi)容：受影響的時(shí)間;受影響的工作;有關(guān)費(fèi)用;調(diào)整后報(bào)的價(jià)費(fèi)用=實(shí)際單價(jià)×實(shí)際完成工程量。

◆它與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，其準(zhǔn)確程度已接近于實(shí)際費(fèi)用法。

【示例3】費(fèi)用索賠報(bào)審表(費(fèi)用索賠+證明材料)

【例5-12】某工程，發(fā)包人和承包人按照《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》簽訂了合同，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工總進(jìn)度計(jì)劃如圖5-6所示，各項(xiàng)工作均按最早開始時(shí)間安排且勻速施工。。施工過程中，發(fā)生如下事件…。提出三個(gè)問題…。

【解】

(1)總監(jiān)理工程師應(yīng)批準(zhǔn)承包人提出的延期開工申請(qǐng)(10>7);工期不予順延(承包人自身的原因)。

(2)發(fā)包人直接指令暫停施工不妥(應(yīng)通過監(jiān)理單位進(jìn)行);符合質(zhì)量要求，發(fā)包人承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

(3)發(fā)包人原因(甲供材質(zhì)量)，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)費(fèi)用補(bǔ)償，工期不予順延(拖期9天，未超過10天總時(shí)差)。

【例5-13】某工程，，甲承包人按照施工合同約定，擬將B分部工程分包給乙承包人，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的工期為75天且工作勻速進(jìn)展。施工過程中，發(fā)生2個(gè)事件(事件1 : 甲承包人與乙承包人簽訂了 B 分部工程的分包合同。B 分部工程開工45天后，建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位修改設(shè)計(jì)，造成乙承包人停工15天，窩工損失合計(jì)8 萬元。修改設(shè)計(jì)后，B 分部工程價(jià)款由原來的500萬元增加到560萬元。甲承包人要求乙承包人在30天內(nèi)完成剩余工程，乙承包人向甲承包人提出補(bǔ)償3 萬元的趕工費(fèi)，甲單位確認(rèn)了趕工補(bǔ)償。

事件2 : 由于事件1 中B 分部工程修改設(shè)計(jì)，乙承包人向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出工程延期的要求)。問題1 : 事件1 中，考慮設(shè)計(jì)變更和費(fèi)用補(bǔ)償，乙承包人完成B 分部工程每月(按30天計(jì))應(yīng)獲得的工程價(jià)款分別為多少萬元? B 分部工程的最終合同價(jià)款為多少萬元?

問題2 : 事件2 中，乙承包人的做法有何不妥?寫出正確做法。。

【解】(1)B分部工程第1個(gè)月應(yīng)得的工程款=500/75×30=200(萬元)

第2個(gè)月=500/75×15+8=108(萬元)

第3個(gè)月=500/75×30+(560-500)+3=263(萬元)

B的最終工程款=200+108+263=571(萬元)

(2)乙的做法不妥：乙→甲(總包人)→監(jiān)理人

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三、現(xiàn)場(chǎng)簽證

(一)現(xiàn)場(chǎng)簽證的情形

◆5種：發(fā)包人的口頭指令，承包人將其提出，由發(fā)包人轉(zhuǎn)換成書面簽證;發(fā)包人的書面通知如涉及工程實(shí)施，需要承包人就完成此通知需要的人工、材料、機(jī)械設(shè)備等內(nèi)容向發(fā)包人提出;合同工程招標(biāo)工程清單中已有，但施工中發(fā)現(xiàn)與其不符;由于發(fā)包人原因，未按合同約定提供場(chǎng)地、材料、設(shè)備或停水、停電等造成承包人停工;合同中約定的材料等價(jià)格由于市場(chǎng)發(fā)生變化。

(二)現(xiàn)場(chǎng)簽證的范圍

◇6個(gè)方面：合同范圍以外零星工程的確認(rèn);施工過程中發(fā)生變更后，需要現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的工程量;非承包人原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工及有關(guān)損失;符合施工合同規(guī)定的非承包人原因引起的工程量或費(fèi)用增減;確認(rèn)修改施工方案引起的工程量或費(fèi)用增減;工程變更導(dǎo)致的工程施工措施費(fèi)增減等。

(三)現(xiàn)場(chǎng)簽證的程序

1.承包人應(yīng)發(fā)包人要求完成合同以外的零星項(xiàng)目、非承包人責(zé)任事件等工作的，發(fā)包人應(yīng)及時(shí)以書面形式向承包人發(fā)出指令，并應(yīng)提供所需的相關(guān)資料;承包人在收到指令后，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人提出現(xiàn)場(chǎng)簽證要求。

2.承包人應(yīng)在收到發(fā)包人指令后的7天內(nèi)向發(fā)包人提交現(xiàn)場(chǎng)簽證報(bào)告，發(fā)包人應(yīng)在收到現(xiàn)場(chǎng)簽證報(bào)告后的48小時(shí)內(nèi)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，予以確認(rèn)或提出修改意見。

3.現(xiàn)場(chǎng)簽證的工作如已有相應(yīng)的計(jì)日工單價(jià)，應(yīng)列明完成該類項(xiàng)目所需的人工、材料、工程設(shè)備和施工機(jī)械臺(tái)班的數(shù)量。

4.合同工程發(fā)生現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)，未經(jīng)發(fā)包人簽證確認(rèn)，承包人便擅自施工的，除非征得發(fā)包人書面同意，否則發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

5.現(xiàn)場(chǎng)簽證工作完成后的7天內(nèi)，承包人應(yīng)按照現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容計(jì)算價(jià)款，報(bào)送發(fā)包人確認(rèn)后，作為增加合同價(jià)款，與進(jìn)度款同期支付。

(四)現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用的計(jì)算

1.完成合同以外的零星工作

◆提交現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用申請(qǐng)：工作名稱、內(nèi)容和數(shù)量;投入該工作所有人員的姓名、工種、級(jí)別和耗用工時(shí);投入該工作的材料類別和數(shù)量;投入該工作的施工設(shè)備型號(hào)、臺(tái)數(shù)和耗用臺(tái)時(shí);監(jiān)理人要求提交的其他資料和憑證5類。

2.完成其他非承包人責(zé)任引起的事件

◆進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證，需要注意的問題：

(1)關(guān)注時(shí)效性，及時(shí)簽證，并追求流程規(guī)范;(2)避免重復(fù)計(jì)算;(3)遵守標(biāo)書中計(jì)日工的規(guī)定。

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