2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第九章第二節(jié)

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第九章 國際工程常用合同文本簡介

第二節(jié) 英國與美國常用合同文本

一、英國NEC NNEC NECEC合同文本

(一)NEC合同文本簡介

英國土木工程師學(xué)會(huì)編制的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(NEC 合同)，不僅在英國和英聯(lián)邦國家得到廣泛應(yīng)用，而且對(duì)國際上眾多的標(biāo)準(zhǔn)化文本的起草起到參考和借鑒作用，在全球的影響力很大。NEC的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務(wù)合同、工程設(shè)計(jì)與施工簡要合同、評(píng)判人合同、定期合同和框架合同。工程施工合同(ECC)的管理理念和合同原則是NEC系列其他合同編制的基礎(chǔ)，以下就工程施工合同文本作一簡單介紹。

(二)工程施工合同文本的履行管理模式

工程施工合同文本的條款規(guī)定，是基于當(dāng)事人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠信基礎(chǔ)上設(shè)定的條款內(nèi)容，施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng)理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”，獨(dú)立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關(guān)方中也有工程師，但他的職責(zé)僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監(jiān)理工程師的職責(zé)簡單。

(三)工程施工合同文本的結(jié)構(gòu)

工程施工合同文本具有條款用詞簡潔、使用靈活的特點(diǎn)，為了廣泛適用于各類的土木工程施工管理，標(biāo)準(zhǔn)文本的結(jié)構(gòu)采用在核心條款的基礎(chǔ)上，使用者根據(jù)實(shí)施工程的承包特點(diǎn)，采用積木塊組合形式，選擇本工程適用的主要選項(xiàng)條款和次要條款，形成具體的工程施工合同。

1.核心條款

核心條款是施工合同的基礎(chǔ)和框架，規(guī)定的工作程序和責(zé)任適用于施工承包、設(shè)計(jì)施工總承包和交鑰匙工程承包的各類施工合同。工程施工合同第二版中的核心條款設(shè)有9條：總則;承包商的主要責(zé)任;工期;測試和缺陷;付款;補(bǔ)償事件;所有權(quán);風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn);爭端和合同終止。共有155款。

2.主要選項(xiàng)條款

由于核心條款是對(duì)施工合同主要共性條款的規(guī)定，因此還要根據(jù)具體工程的合同策略，在主要選項(xiàng)條款的6個(gè)不同合同計(jì)價(jià)模式中確定一個(gè)適用模式，將其納入到合同條款之中(只能選擇一項(xiàng))。主要選項(xiàng)條款是對(duì)核心條款的補(bǔ)充和細(xì)化，每一主要選項(xiàng)條款均有許多針對(duì)核心條款的補(bǔ)充規(guī)定，只要將對(duì)應(yīng)序號(hào)的補(bǔ)充條款納入核心條款即可。主要選項(xiàng)條款包括：

選項(xiàng)A：帶有分項(xiàng)工程表的標(biāo)價(jià)合同;

選項(xiàng)B：帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同;

選項(xiàng)C：帶有分項(xiàng)工程表的目標(biāo)合同;

選項(xiàng)D：帶有工程量清單的目標(biāo)合同;

選項(xiàng)E：成本補(bǔ)償合同;

選項(xiàng)F：管理合同。

標(biāo)價(jià)合同適用于簽訂合同時(shí)價(jià)格已經(jīng)確定的合同，選項(xiàng)A適用于固定價(jià)格承包，B適用于采用綜合單價(jià)計(jì)量承包;目標(biāo)合同(選項(xiàng)C、選項(xiàng)B)適用于擬建工程范圍在訂立合同時(shí)還沒有完全界定或預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)較大的情況，承包商的投標(biāo)價(jià)作為合同的目標(biāo)成本，當(dāng)工程費(fèi)用超支或節(jié)省時(shí)，雇主與承包商按合同約定的方式分?jǐn)?成本補(bǔ)償合同(選項(xiàng)E)適用于工程范圍的界定尚不明確，甚至以目標(biāo)合同為基礎(chǔ)也不夠充分，而且又要求盡早動(dòng)工的情況，工程成本部分實(shí)報(bào)實(shí)銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入;管理合同(選項(xiàng)F)適用于施工管理承包，管理承包商與雇主簽訂管理承包合同，他不直接承擔(dān)施工任務(wù)，以管理費(fèi)用和估算的分包合同總價(jià)報(bào)價(jià)。管理承包商與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費(fèi)用由雇主支付。若承包商直接參與施工，將部分承包任務(wù)分包，則不屬于管理合同。

3.次要選項(xiàng)條款

工程施工合同文本中提供了18項(xiàng)可供選擇的次要選項(xiàng)條款，包括：通貨膨脹引起的價(jià)格調(diào)整;法律的變化;多種貨幣;母公司擔(dān)保;區(qū)段竣工;提前竣工獎(jiǎng)金;誤期損害賠償費(fèi);“伙伴關(guān)系”協(xié)議;履約保證;支付承包商預(yù)付款;承包商對(duì)其設(shè)計(jì)所承擔(dān)的責(zé)任只限于運(yùn)用合理的技術(shù)和精心設(shè)計(jì);保留金;功能欠佳賠償費(fèi);有限責(zé)任;關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo);1996年房屋補(bǔ)助金、建設(shè)和重建法案(適用于英國本土實(shí)施的工程);1999年合同法案(適用于英國本土實(shí)施的工程);其他合同條件。雇主在制定具體工程的施工合同時(shí)，根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況和自身要求選擇本工程合同適用的選項(xiàng)條款。對(duì)于采用的選項(xiàng)，需要對(duì)應(yīng)做出進(jìn)一步明確的內(nèi)容約定。

對(duì)于具體工程項(xiàng)目建設(shè)使用的施工合同，核心條款加上選定的主要選項(xiàng)條款和次要選項(xiàng)條款，就構(gòu)成了一個(gè)內(nèi)容約定完備的合同文件。

(四)合作伙伴管理理念

核心條款明確規(guī)定，雇主、承包商、項(xiàng)目經(jīng)理和工程師應(yīng)在工作中相互信任、相互合作和風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)。工程施工合同規(guī)定合同履行過程中的合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價(jià)格為核心，中標(biāo)靠報(bào)價(jià)盈利靠索賠的合同對(duì)立關(guān)系，建立以工程按質(zhì)、按量、按期完成并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期功能，作為參與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)各方的共同目標(biāo)，進(jìn)行合作管理的新理念(Partnering 管理模式)。次要選項(xiàng)條款中規(guī)定的伙伴關(guān)系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上，通過簽訂合作伙伴協(xié)議。組建工作團(tuán)隊(duì)，在兼顧各方利益的條件下，明確團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)和各自責(zé)任，建立完善的協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理實(shí)施模式。

1.“伙伴關(guān)系”協(xié)議

鑒于參與工程項(xiàng)目的有關(guān)方較多，影響施工正常進(jìn)行的影響因素來源于各個(gè)方面，因此建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實(shí)施管理的有關(guān)各方，還可能包括合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機(jī)構(gòu)，包括雇主、項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機(jī)構(gòu)。

伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達(dá)到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)。雇主負(fù)責(zé)支付咨詢顧問費(fèi)用，承包商負(fù)責(zé)支付專業(yè)分包商的費(fèi)用。如果因伙伴關(guān)系中某一方的過失造成了損失，各方也應(yīng)通過雙邊合同的約定來解決。對(duì)于違約方的最終懲罰是將來不再給他達(dá)成伙伴關(guān)系的機(jī)會(huì)，即表明其誠信和能力存在污點(diǎn)，對(duì)以后項(xiàng)目的承接或參與均會(huì)產(chǎn)生影響。

由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場內(nèi)外的工程實(shí)施。團(tuán)隊(duì)成員有義務(wù)向雇主或其他成員提示施工過程中的錯(cuò)誤、遺漏或不一致之處，盡早防患于未然。

2.早期警告

工程施工合同文本提出的早期警告條款，是對(duì)雙方誠信、合作基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的很好措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價(jià)款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時(shí)，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進(jìn)行索賠。這些事件可能涉及發(fā)現(xiàn)意外地質(zhì)條件;主要材料或設(shè)備的供貨可能延誤;因公用設(shè)施工程或其他承包商工程可能造成的延誤;惡劣氣候條件的影響;分包商未履約以及設(shè)計(jì)問題等情況。

項(xiàng)目經(jīng)理和承包商都可以提出召開早期警告會(huì)議，并在對(duì)方同意后邀請其他方出席，可能包括分包商、供應(yīng)商、公用事業(yè)部門、地方行政機(jī)關(guān)代表或雇主。與會(huì)各方在合作的前提下，提出并研究建議措施以避免或減小早期警告通知的問題影響;尋求對(duì)受影響的所有各方均有利的解決辦法;決定各方

應(yīng)采取的行動(dòng)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會(huì)議上對(duì)所研究的建議和做出的決定記錄在案，會(huì)后發(fā)給承包商。

在核心條款“補(bǔ)償事件”標(biāo)題下規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)出的指令或變更導(dǎo)致合同價(jià)款的補(bǔ)償時(shí)，如果項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為承包商未就此事件發(fā)出過一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)發(fā)出的早期警告，可適當(dāng)減少承包商應(yīng)得的補(bǔ)償。

舉例

1. 根據(jù)NEC合同文本，關(guān)于合作伙伴管理的說法正確的是()。

A. 雇主與參建各方應(yīng)通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團(tuán)隊(duì)

B. 合作伙伴協(xié)議是雇主與承包商在訂立施工合同后訂立的合作協(xié)議

C. 如果因伙伴關(guān)系中某一方的過失造成了損失，對(duì)違約方的最終懲罰是承擔(dān)全部責(zé)任

D. 由雇主負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系

答案：A

解析：關(guān)于 B，建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實(shí)施管理的有關(guān)各方，還可能包括合同定義的“其他方”。關(guān)于C，對(duì)于違約方的最終懲罰是將來不再給他達(dá)成伙伴關(guān)系的機(jī)會(huì)。關(guān)于D，由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系。

2. (2014)根據(jù)英國NEC《工程施工合同》，關(guān)于合同履行管理的說法，正確的是()。

A.合同爭議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”

B.施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由工程師和承包商協(xié)商確定

C.工程師應(yīng)對(duì)合同爭議作出決定

D.工程師的職責(zé)不僅僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理

【答案】A

【解析】NEC《工程施工合同》，文本的條款規(guī)定，是基于當(dāng)事人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠信基礎(chǔ)上設(shè)定的條款內(nèi)容，施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng)理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”，獨(dú)立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關(guān)方中也有工程師，但他的職責(zé)僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監(jiān)理工程師的職責(zé)簡單。(注意與FIDIC施工合同條件的區(qū)別)

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二、美國AIA合同文本

(一)AIA合同文本簡介

美國建筑師學(xué)會(huì)(AIA)編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，適用于不同的項(xiàng)目管理類型和管理模式，包括傳統(tǒng)模式、CM模式、設(shè)計(jì)一建造模式和集成化管理模式。

A系列：雇主與施工承包商、CM承包商、供應(yīng)商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

B系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

C系列：建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間合同的文本;

D系列：建筑師行業(yè)的有關(guān)文件;

E系列：合同和辦公管理中使用的文件。

每一系列均包括很多相關(guān)的文件，供使用者選擇，《施工合同通用條件》(A201)是施工期間所涉及各類合同文件的基礎(chǔ)。

(二)CM合同

1.CM合同類型

CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對(duì)分包合同的管理。與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于承擔(dān)施工的承包商公司，而非建筑師或?qū)I(yè)咨詢機(jī)構(gòu)。依據(jù)雇主委托項(xiàng)目實(shí)施階段管理的范圍和管理責(zé)任不同，分為代理型CM合同和風(fēng)險(xiǎn)型CM合同兩類。代理型CM合同，CM承包商只為雇主對(duì)設(shè)計(jì)和施工階段的有關(guān)問題提供咨詢服務(wù)，不承擔(dān)項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)型CM合同，要求在設(shè)計(jì)階段為雇主提供咨詢服務(wù)但不參與合同履行的管理，施工階段相當(dāng)于總承包商，與分包商、供貨商簽訂分包合同，承擔(dān)各分包合同的協(xié)調(diào)管理職責(zé)，在保證工程按設(shè)定的最大費(fèi)用前提下完成工程施工任務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)型CM的工作

風(fēng)險(xiǎn)型CM承包商應(yīng)非常熟悉施工工藝和方法;了解施工成本的組成;有很高的施工管理和組織協(xié)調(diào)能力，工作內(nèi)容包括施工前階段的咨詢服務(wù)和施工階段的組織、管理工作。

工程設(shè)計(jì)階段CM承包商就介入，為設(shè)計(jì)者提供建議。建議的內(nèi)容可能包括：將預(yù)先考慮的施工影響因素供設(shè)計(jì)者參考，盡可能使設(shè)計(jì)具有可施工性;運(yùn)用價(jià)值工程提出改進(jìn)設(shè)計(jì)的建議，以節(jié)省工程總投資等。

部分設(shè)計(jì)完成后CM承包商即可選擇分包商施工，而不一定等工程的設(shè)計(jì)全部完成后才開始施工，以縮短項(xiàng)目的建設(shè)周期(采用快速路徑法)。CM承包商對(duì)雇主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實(shí)施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。CM工作則是負(fù)責(zé)對(duì)自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM負(fù)責(zé)管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實(shí)施工程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、管理，保證承包管理的工程部分能夠按合同要求順利完成。

3.風(fēng)險(xiǎn)型CM的合同計(jì)價(jià)方式

風(fēng)險(xiǎn)型CM合同采用成本加酬金的計(jì)價(jià)方式，成本部分由雇主承擔(dān)，CM承包商獲取約定的酬金。

CM承包商簽訂的每一個(gè)分包合同均對(duì)雇主公開，雇主按分包合同約定的價(jià)格支付，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價(jià)，這是與總承包后再分包的主要差異之一。CM承包商的酬金約定通常可采用以下三種方式中的一種：按分包合同價(jià)的百分比取費(fèi);按分包合同實(shí)際發(fā)生工程費(fèi)用的百分比取費(fèi);固定酬金。

4.保證工程最大費(fèi)用

隨著設(shè)計(jì)的進(jìn)展和深化，CM承包商要陸續(xù)編制工程各部分的工程預(yù)算。施工圖設(shè)計(jì)完成后，CM承包商按照最終的工程預(yù)算提出保證工程的最大費(fèi)用值(GMP)。CM承包商與雇主協(xié)商達(dá)成一致后，按 GMP的限制進(jìn)行計(jì)劃和組織施工，對(duì)施工階段的工作承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。當(dāng)工程實(shí)際總費(fèi)用超過GMP時(shí)，超過部分由CM承包商承擔(dān)，即管理性承包的含義。但并不意味CM是按GMP費(fèi)用為合同承包總價(jià)，對(duì)于工程節(jié)約的費(fèi)用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

約定保證工程最大費(fèi)用(GMP)后，由于實(shí)施過程中發(fā)生CM 承包商確定GMP時(shí)不一致使得工程費(fèi)用增加的情況發(fā)生后，可以與雇主協(xié)商調(diào)整GMP?？赡艿那闆r包括：發(fā)生設(shè)計(jì)變更或補(bǔ)充圖紙;雇主要求變更材料、設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)、種類、數(shù)量和質(zhì)量;雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM 承包商簽約的合同價(jià)大于GMP中的相應(yīng)金額等情況。

舉例

1.建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施CM承包模式時(shí)，代理型合同和非代理型合同()。

A.均由雇主與分包商直接簽訂

B.均由CM單位與分包商簽訂

C.分別由CM單位和雇主與分包商簽訂

D.分別由雇主和CM單位與分包商簽訂

【答案】D

【思路】CM單位有代理型(Agency)和非代理型(Non-Agency)兩種。代理型的CM單位不負(fù)責(zé)工程分包的發(fā)包，與分包商的合同由雇主直接簽訂。而非代理型的CM單位直接與分包商簽訂分包合同。

2.建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施CM承包模式時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)型合同由()的計(jì)價(jià)方式簽訂。

A.雇主與分包商以簡單的成本加酬金

B.雇主與CM承包商以保證最大工程費(fèi)用加酬金

C. CM單位與分包商以簡單的成本加酬金

D. CM單位與分包商以保證最大工程費(fèi)用加酬金

【答案】A

【思路】CM合同采用成本加酬金方式。代理型和非代理型的CM合同是有區(qū)別的。由于代理型合同是雇主與分包商直接簽訂，所以采用簡單的成本加酬金合同形式。而風(fēng)險(xiǎn)型合同是雇主與CM承包商采用保證最大工程費(fèi)用(GMP)加酬金的合同形式。

3. (2014)根據(jù)美國AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本,CM合同中與雇主訂立合同的當(dāng)事人是()。

A 建筑師

B 專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)

C 施工承包方

D 承擔(dān)分包工作的分包商

【答案】C

【解析】CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對(duì)分包合同的管理。與雇主簽訂合同的 CM承包商，屬于承擔(dān)施工的承包商公司，而非建筑師或這樣咨詢機(jī)構(gòu)。(本題目暫且這么解釋，實(shí)際上，CM模式還分為代理型和風(fēng)險(xiǎn)型兩種，兩種模式的合同結(jié)構(gòu)也不一樣)

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