2019年監(jiān)理工程師《合同管理》教材講義：第三章第三節(jié)

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第三章 建設(shè)工程施工招標(biāo)

第三節(jié) 投標(biāo)人資格審查

依法必須招標(biāo)的工程項目，應(yīng)按照 9 部委制定《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》，結(jié)合招標(biāo)項目的技術(shù)管理特點和需求，編制招標(biāo)資格預(yù)審文件。

一、標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件的組成

《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》共包含封面格式和五章內(nèi)容，相同序號標(biāo)示的章、節(jié)、條、款、項、目，由招標(biāo)人依據(jù)需要選擇其一，形成一份完整的資格預(yù)審文件。文件各章規(guī)定的內(nèi)容：

(一)資格預(yù)審公告

包括招標(biāo)條件、項目概況與招標(biāo)范圍、申請人資格要求、資格預(yù)審方法、資格預(yù)審文件的獲取、資格預(yù)審申請文件的遞交、發(fā)布公告的媒介和聯(lián)系方式等公告內(nèi)容。

(二)申請人須知

包括申請人須知前附表和正文。申請人須知前附表內(nèi)招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目具體特點和實際需要編制， 用于進一步明確正文中的未盡事宜。正文包括九部分內(nèi)容：(1)總則，包含項目概況、資金來源和落實情況、招標(biāo)范圍、工作計劃和質(zhì)量要求、申請人資格要求、語言文字以及費用承擔(dān)等內(nèi)容;(2)資格預(yù)審文件，包括資格預(yù)審文件的組成、資格預(yù)審文件的澄清和修改等內(nèi)容;(3)資格預(yù)審申請文件的編制，包括資格預(yù)審申請文件的組成、資格預(yù)審申請文件的編制要求以及資格預(yù)審申請文件的裝訂、 簽字;(4)資格預(yù)審申請文件的遞交，包括資格預(yù)審申請文件的密封和標(biāo)識以及資格預(yù)審申請文件的遞交兩部分;(5)資格預(yù)審申請文件的審查，包括審查委員會和資格審查兩部分內(nèi)容;(6)通知和確認(rèn);(7)申請人的資格改變;(8)紀(jì)律與監(jiān)督;(9)需要補充的其他內(nèi)容。

(三)資格審查方法

資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種。

1. 資格預(yù)審

對于公開招標(biāo)的項目，實行資格預(yù)審。資格預(yù)審是指招標(biāo)人在投標(biāo)前按照有關(guān)規(guī)定的程序和要求公布資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，對獲取資格預(yù)審文件并遞交資格預(yù)審申請文件的申請人組織資格審查，確定合格投標(biāo)人的方法。

2. 資格后審

邀請招標(biāo)的項目，實行資格后審。資格后審是指開標(biāo)后由評標(biāo)委員會對投標(biāo)人資格進行審查的方法。 采用資格后審方法的，按規(guī)定要求發(fā)布招標(biāo)公告，并根據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的資格審查方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)，在評標(biāo)時審查確認(rèn)滿足投標(biāo)資格條件的投標(biāo)人。

資格預(yù)審和資格后審不同時使用，二者審查的時間是不同的，審查的內(nèi)容是一致的。一般情況下， 資格預(yù)審比較適合于具有單件性特點，且技術(shù)難度較大或投標(biāo)文件編制費用較高，或潛在投標(biāo)人數(shù)量較多的招標(biāo)項目;資格后審適合于潛在投標(biāo)人數(shù)量不多的通用性、標(biāo)準(zhǔn)化項目。通常情況下，資格預(yù)審多用于公開招標(biāo)，資格后審多用于邀請招標(biāo)。

(四)資格審查辦法

資格審查分為合格制和有限數(shù)量制兩種審查辦法，招標(biāo)人根據(jù)項目具體特點和實際需要選擇適用。每種辦法都包括簡明說明、評審因素和標(biāo)準(zhǔn)的附表和正文。附表由招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目具體特點和實際需要編制和填寫。正文包括四部分：(1)審查方法;(2)審查標(biāo)準(zhǔn)，包括初步審查標(biāo)準(zhǔn)、詳細審查標(biāo)準(zhǔn)，以及評分標(biāo)準(zhǔn)(有限數(shù)量制);(3)審查程序，包括初步審查、詳細審查、資格預(yù)審申請文件的澄清，以及評分(有限數(shù)量制);(4)審查結(jié)果。

(五)資格預(yù)審申請文件

資格預(yù)審申請文件的內(nèi)容包括法定代表人身份證明或授權(quán)委托書、聯(lián)合體協(xié)議書、申請人基本情況表、近年財務(wù)狀況、近年完成的類似項目情況表、正在施工的和新承接的項目情況表、近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況、其他資料等八個方面的內(nèi)容要求。

舉例

1.根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》規(guī)定，關(guān)于資格審查方法的說法正確的是()。

A.資格審查分為資格預(yù)審、過程審查和資格后審

B. 采用哪種資格審查方法與招標(biāo)方式無關(guān)

C. 資格后審是指開標(biāo)后由評標(biāo)委員會對投標(biāo)人資格進行審查的方法

D.不同的資格審查方法其審查時間和內(nèi)容不同

答案：C

解析：資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種;對于公開招標(biāo)的項目，實行資格預(yù)審，邀請招標(biāo)的項目，實行資格后審;資格后審是指開標(biāo)后由評標(biāo)委員會對投標(biāo)人資格進行審查的方法;資格預(yù)審和資格后審不同時使用，二者審查的時間是不同的，審查的內(nèi)容是一致的。

2. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》規(guī)定，關(guān)于資格審查辦法的說法正確的是()。

A.對于資格預(yù)審?fù)ǔ２捎糜邢迶?shù)量制進行審查B.對于資格后審?fù)ǔ２捎煤细裰七M行審查

C. 每種資格審查辦法都包括簡明說明、評審因素和標(biāo)準(zhǔn)的附表和正文

D. 附表是根據(jù)招標(biāo)項目具體特點和實際需要由投標(biāo)人必須填寫的內(nèi)容

答案：C

解析：資格審查分為合格制和有限數(shù)量制兩種審查辦法，招標(biāo)人根據(jù)項目具體特點和實際需要選擇適用。每種辦法都包括簡明說明、評審因素和標(biāo)準(zhǔn)的附表和正文。附表由招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目具體特點和實際需要編制和填寫。正文包括四部分：(1)審查方法;(2)審查標(biāo)準(zhǔn)，包括初步審查標(biāo)準(zhǔn)、詳細審查標(biāo)準(zhǔn)，以及評分標(biāo)準(zhǔn)(有限數(shù)量制);(3)審查程序，包括初步審查、詳細審查、資格預(yù)審申請文件的澄清，以及評分(有限數(shù)量制);(4)審查結(jié)果。

3.(2014) 招標(biāo)人在招標(biāo)過程中對申請人的資格審查方式有()。

A.形式審查

B.詳細審查

C.資格預(yù)審

D.資格后審

E.資格備案

【答案】CD

【解析】資格審查分為資格預(yù)審和資格后身兩種。

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二、資格預(yù)審公告

工程招標(biāo)資格預(yù)審公告適用于公開招標(biāo)，具有代替招標(biāo)公告的功能，主要包括以下內(nèi)容：

(一)招標(biāo)條件

主要是簡要介紹項目名稱、審批機關(guān)、批文、業(yè)主、資金來源以及招標(biāo)人情況。其中需要注意的是此處的信息必須與其他地方所公開的信息一致，如項目名稱需要與預(yù)審文件封面一致，項目業(yè)主必須與相關(guān)核準(zhǔn)文件載明的項目單位一致，招標(biāo)人也應(yīng)該與預(yù)審文件封面一致。

(二)項目概況與招標(biāo)范圍

項目概況簡要介紹項目的建設(shè)地點、規(guī)模、計劃工期等內(nèi)容;招標(biāo)范圍主要針對本次招標(biāo)的項目內(nèi)容、標(biāo)段劃分及各標(biāo)段的內(nèi)容進行概括性的描述，使?jié)撛谕稑?biāo)人能夠初步判斷是否有興趣參與投標(biāo)競爭、是否有實力完成該項目。需要注意的是關(guān)于標(biāo)段劃分與工程實施技術(shù)緊密相連，不可分割的單位工程不得設(shè)立標(biāo)段，也不得以不合理的標(biāo)段設(shè)置或工期限制排斥潛在的投標(biāo)人。

(三)對申請人的資格要求

招標(biāo)人對申請人的資格要求應(yīng)當(dāng)限于招標(biāo)人審查申請人是否具有獨立訂立合同的能力，是否具有相應(yīng)的履約能力等。主要包括四個方面：申請人的資質(zhì)、業(yè)績、投標(biāo)聯(lián)合體要求和標(biāo)段。其中需要注意的是，資質(zhì)要求由招標(biāo)人根據(jù)項目特點和實際需要，明確提出申請人應(yīng)具有的最低資質(zhì)。比如某項目為五層單體建筑，單跨跨度為 21m，建筑面積為 5000m2，工程概算為 1000 萬元，按照施工企業(yè)總承包資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定申請人具有總承包資質(zhì)等級三級即可。另外，對于聯(lián)合體的要求主要是明確聯(lián)合體成員在資質(zhì)、財務(wù)、業(yè)績、信譽等方面應(yīng)滿足的最低要求。

(四)資格預(yù)審方法

資格審查方法分為合格制和有限數(shù)量制兩種。投標(biāo)人數(shù)過多，申請人的投標(biāo)成本加大，不符合節(jié)約原則;而人數(shù)過少又不能形成充分競爭。因此，由招標(biāo)人結(jié)合項目特點和市場情況選擇使用合格制和有限數(shù)量制。如無特殊情況，鼓勵招標(biāo)人采用合格制。

(五)資格預(yù)審文件的獲取

主要向有意參與資格預(yù)審的主體告知與獲取文件有關(guān)的時間、地點和費用。需要注意的是招標(biāo)人在填寫發(fā)售時間時應(yīng)滿足不少于 5 個工作日的要求，預(yù)審文件售價應(yīng)當(dāng)合理，不得以盈利為目的。

(六)資格預(yù)審文件的遞交

告知提交預(yù)審申請文件的截止時間以及預(yù)期未提交的后果。需要招標(biāo)人注意的是，在填寫具體的申請截止時間時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和項目具體特點合理確定提交時間。

舉例

1. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》規(guī)定，關(guān)于招標(biāo)人對申請人的資格要求的說法正確的是()。

A. 重點審查申請人資金落實情況

B. 審查申請人是否對擬投標(biāo)項目進行了充分的準(zhǔn)備

C. 審查的內(nèi)容主要包括四個方面：申請人的資質(zhì)、業(yè)績、投標(biāo)聯(lián)合體要求和標(biāo)段

D.審查資格預(yù)審申請文件是否有漏項

答案：C

解析：招標(biāo)人對申請人的資格要求應(yīng)當(dāng)限于招標(biāo)人審查申請人是否具有獨立訂立合同的能力，是否具有相應(yīng)的履約能力等。主要包括四個方面：申請人的資質(zhì)、業(yè)績、投標(biāo)聯(lián)合體要求和標(biāo)段。

2. 申請人填寫資格預(yù)審文件的時間應(yīng)滿足不少于()的要求。

A.5 個工作日

B.7 個工作日

C.5 天

D.7 天

答案：A.

解析：主要向有意參與資格預(yù)審的主體告知與獲取文件有關(guān)的時間、地點和費用。需要注意的是招標(biāo)人在填寫發(fā)售時間時應(yīng)滿足不少于 5 個工作日的要求，預(yù)審文件售價應(yīng)當(dāng)合理，不得以盈利為目的。

3.(2014) 《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》組成文件中，適用于公開招標(biāo)，具有代替招標(biāo)公告功能的文件是( )。

A.資格預(yù)審公告

B.申請人須知

C.資格審查方法和辦法

D.資格預(yù)審申請文件

【答案】A

【解析】《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》共包含封面格式和五章內(nèi)容，相同序號標(biāo)示的章、節(jié)、條、款、項、目，由招標(biāo)人依據(jù)需要選擇其一，形成一份完整的資格預(yù)審文件。其中，工程招標(biāo)資格預(yù)審公告適用于公開招標(biāo)，具有代替招標(biāo)公告的功能。

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三、資格審查辦法

(一)合格制

1. 審查方法

凡符合資格預(yù)審文件規(guī)定的初步審查標(biāo)準(zhǔn)和詳細審查標(biāo)準(zhǔn)的申請人均通過資格預(yù)審，取得投標(biāo)人資格。

合格制比較公平公正，有利于招標(biāo)人獲得最優(yōu)方案;但可能會出現(xiàn)人數(shù)多，增加招標(biāo)成本。

2. 審查標(biāo)準(zhǔn)

(1) 初步審查標(biāo)準(zhǔn)

初步審查的因素一般包括：申請人的名稱;申請函的簽字蓋章;申請文件的格式;聯(lián)合體申請人; 資格預(yù)審申請文件的證明材料以及其他審查因素等。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具體明了，具有可操作性。比如申請人名稱應(yīng)當(dāng)與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書以及安全生產(chǎn)許可證等一致;申請函簽字蓋章應(yīng)當(dāng)有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位公章等。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)項目具體特點和實際需要，進一步刪減、補充和細化。

(2) 詳細審查標(biāo)準(zhǔn)

詳細審查因素主要包括申請人的營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)、財務(wù)、業(yè)績、信譽、項目經(jīng)理資格以及其他要求等方面的內(nèi)容。審查標(biāo)準(zhǔn)主要是核對審查因素是否有效，或者是否與資格預(yù)審文件列明的對申請人的要求相一致。如申請人的資質(zhì)等級、財務(wù)狀況、類似項目業(yè)績、信譽和項目經(jīng)理資格應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件中的規(guī)定相一致。

3. 審查程序

(1) 初步審查

審查委員會依據(jù)資格預(yù)審文件規(guī)定的初步審查標(biāo)準(zhǔn)，對資格預(yù)審申請文件進行初步審查。只要有一項因素不符合審查標(biāo)準(zhǔn)的，就不能通過資格預(yù)審。審查委員會可以要求申請人提交營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書副本、安全生產(chǎn)許可證以及有關(guān)訴訟、仲裁等法律文書的原件，以便核驗。

(2) 詳細審查

審查委員會依據(jù)資格預(yù)審文件詳細評審標(biāo)準(zhǔn)，對通過初步審查的資格預(yù)審申請文件進行詳細審查。有一項因素不符合審查標(biāo)準(zhǔn)的，不能通過資格預(yù)審。

通過資格預(yù)審的申請人除應(yīng)滿足資格預(yù)審文件的初步審查標(biāo)準(zhǔn)和詳細審查標(biāo)準(zhǔn)外，還不得存在下列任何一種情形：不按審查委員會要求提供澄清或說明;為項目前期準(zhǔn)備提供設(shè)計或咨詢服務(wù)(設(shè)計施工總承包除外);為招標(biāo)人不具備獨立法人資格的附屬機構(gòu)或為本項目提供招標(biāo)代理;為本項目的監(jiān)理人、代建人等情形;以及最近三年內(nèi)有騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約或重大工程質(zhì)量問題;在資格預(yù)審過程中弄虛作假、行賄或有其他違法違規(guī)行為等。

(3) 資格預(yù)審申請文件的澄清

在審查過程中，審查委員會可以用書面形式要求申請人對所提交的資格預(yù)審申請文件中不明確的內(nèi)容進行必要的澄清或說明。申請人的澄清或說明應(yīng)采用書面形式，并不得改變資格預(yù)審申請文件的實質(zhì)性內(nèi)容。申請人的澄清和說明內(nèi)容屬于資格預(yù)審申請文件的組成部分。招標(biāo)人和審查委員會不接受申請人主動提出的澄清或說明。

4. 審查結(jié)果

(1) 提交審查報告

審查委員會按照規(guī)定的程序?qū)Y格預(yù)審申請文件完成審查后，確定通過資格預(yù)審的申請人名單，并向招標(biāo)人提交書面審查報告。書面報告主要包括：基本情況和數(shù)據(jù)表;資格審查委員會名單;澄清、說明、補正事項紀(jì)要;審查過程、未通過審查的情況說明、通過評審的申請人名單;以及其他需要說明的問題。

(2) 重新進行資格預(yù)審或招標(biāo)

通過資格預(yù)審詳細審查的申請人數(shù)量不足3個的，招標(biāo)人應(yīng)分析具體原因，根據(jù)實際情況重新組織資格預(yù)審或不再組織資格預(yù)審而直接招標(biāo)。

(二)有限數(shù)量制

1. 審查方法

審查委員會依據(jù)資格預(yù)審文件中審查辦法(有限數(shù)量制度)規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，對通過初步審查和詳細審查的資格預(yù)審申請文件進行量化打分，按得分由高到低的順序確定通過資格預(yù)審的申請人。 通過資格預(yù)審的申請人不超過資格預(yù)審須知說明的數(shù)量。

2. 審查標(biāo)準(zhǔn)

(1) 初步和詳細審查標(biāo)準(zhǔn)

有限數(shù)量制和合格制的選擇，是招標(biāo)人基于潛在投標(biāo)人的多少以及是否需要對人數(shù)進行限制。因此在審查標(biāo)準(zhǔn)上，二者并無本質(zhì)或重要區(qū)別，都是需要進行初步審查和詳細審查。二者不同就在于有限數(shù)量制需要進行打分量化。

(2) 評分標(biāo)準(zhǔn)

評分因素一般包括財務(wù)狀況、申請人的類似項目業(yè)績、信譽、認(rèn)證體系、項目經(jīng)理的業(yè)績以及其他一些相關(guān)因素。審查委員會可以根據(jù)實際需要，設(shè)定每一項所占的分值及其區(qū)間。

3. 審查程序

(1) 審查及預(yù)審文件澄清

有限數(shù)量制與合格制在審查程序以及預(yù)審文件澄清兩方面基本是相同的，初步審查和詳細審查的因素、標(biāo)準(zhǔn)以及澄清的要求均可參照本節(jié)關(guān)于合格制審查辦法的有關(guān)內(nèi)容，此處不再贅述。

(2) 評分

通過詳細審查的申請人不少于 3 個且沒有超過規(guī)定數(shù)量的，均通過資格預(yù)審，不再進行評分。通過詳細審查的申請人數(shù)量超過規(guī)定數(shù)量的，審查委員會依據(jù)招標(biāo)文件中的評分標(biāo)準(zhǔn)進行評分，按得分由高到低的順序進行排序。

4. 審查結(jié)果

(1) 提交審查報告

審查委員會按照規(guī)定的程序?qū)Y格預(yù)審申請文件完成審查后，確定通過資格預(yù)審的申請人名單，并向招標(biāo)人提交書面審查報告。

(2) 重新進行資格預(yù)審或招標(biāo)

通過詳細審查申請人的數(shù)量不足 3 個的，招標(biāo)人重新組織資格預(yù)審或不再組織資格預(yù)審而直接招標(biāo)。

舉例

1. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》規(guī)定，關(guān)于資格審查辦法的說法正確的是()。

A. 凡符合資格預(yù)審文件規(guī)定的初步審查標(biāo)準(zhǔn)和詳細審查標(biāo)準(zhǔn)的申請人均通過資格預(yù)審

B. 合格制和有限數(shù)量值的審查標(biāo)準(zhǔn)無本質(zhì)或重要區(qū)別

C.合格制與有限數(shù)量值比較，合格制需要進行打分量化

D. 合格制比較公平公正，有利于招標(biāo)人獲得最優(yōu)方案

E. 在審查過程中，只要有一項因素不符合審查標(biāo)準(zhǔn)的，就不能通過資格預(yù)審

答案：ABDE

解析：見教材相關(guān)內(nèi)容。

2. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)資格預(yù)審文件》規(guī)定，下列資格審查因素中分別屬于初步審查標(biāo)準(zhǔn)和詳細審查標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.申請人的名稱和申請函的簽字蓋章

B.申請文件的格式和申請人的營業(yè)執(zhí)照

C.申請人的資質(zhì)和項目經(jīng)理資格

D.申請人安全生產(chǎn)許可證和聯(lián)合體申請人

答案：B

解析：(1)初步審查標(biāo)準(zhǔn)

初步審查的因素一般包括：申請人的名稱;申請函的簽字蓋章;申請文件的格式;聯(lián)合體申請人; 資格預(yù)審申請文件的證明材料以及其他審查因素等。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具體明了，具有可操作性。比如申請人名稱應(yīng)當(dāng)與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書以及安全生產(chǎn)許可證等一致;申請函簽字蓋章應(yīng)當(dāng)有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位公章等。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)項目具體特點和實際需要，進一步刪減、補充和細化。

(2)詳細審查標(biāo)準(zhǔn)

詳細審查因素主要包括申請人的營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)、財務(wù)、業(yè)績、信譽、項目經(jīng)理資格以及其他要求等方面的內(nèi)容。審查標(biāo)準(zhǔn)主要是核對審查因素是否有效，或者是否與資格預(yù)審文件列明的對申請人的要求相一致。如申請人的資質(zhì)等級、財務(wù)狀況、類似項目業(yè)績、信譽和項目經(jīng)理資格應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件中的規(guī)定相一致。