2019監(jiān)理工程師《合同管理》第九章考點：英國與美國常用合同文本

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第九章　國際工程常用合同文本簡介

第二節(jié)　英國與美國常用合同文本

1.英國NEC合同文本

1.1 NEC合同文本簡介

是英國土木工程師學會編制的標準合同文本(NEC合同)。

NEC的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務合同、工程設計與施工簡要合同、評判人合同、定期合同和框架合同。

1.2 履行管理模式

合同條款是基于當事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎上設定。

施工過程中發(fā)生的有關事項由雇主聘任的項目經理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。

合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。

【對比記憶】FIDIC施工合同和NEC合同中工程師的作用對比

【2014年真題】根據(jù)英國NEC《工程施工合同》，關于合同履行管理的說法，正確的是(　)。

A.合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”

B.施工過程中發(fā)生的有關事項由工程師和承包商協(xié)商確定

C.工程師應對合同爭議做出決定

D.工程師的職責不僅僅限于工程實施的質量管理

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。英國NEC工程施工合同文本的條款規(guī)定，是基于當事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎上設定的條款內容，施工過程中發(fā)生的有關事項由雇主聘任的項目經理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交給當事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關方中也有工程師，但他的職責僅限于工程實施的質量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監(jiān)理工程師的職責簡單。參見教材P143。

1.3 施工合同文本的結構(三類條款)

【典型例題】根據(jù)英國NEC《工程施工合同》，以下(　)屬于核心條款。

A.工期

B.測試和缺陷

C.伙伴關系協(xié)議

D.保留金

E.補償事件

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。選項CD屬于次要選項條款。參見教材P143。

【重點難點】主要選項條款(6個不同的計價模式)

選項A ： 帶有分項工程表的標價合同;

選項B ： 帶有工程量清單的標價合同;

選項C ： 帶有分項工程表的目標合同;

選項D ： 帶有工程量清單的目標合同;

選項E ： 成本補償合同;

選項F ： 管理合同。

【重點難點】6類合同計價模式的內涵與適用

【重點難點】6類合同計價模式的內涵與適用(續(xù))

【典型例題】一份施工合同采用了英國NEC合同文本，其中的主要選項條款為選項E，則下列(　)論述正確。

A.該合同是固定總價合同

B.承包商的投標價作為目標成本

C.工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入

D.該合同的乙方，可與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由雇主支付

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。主要選項條款為E，即為成本補償合同。成本補償合同的特點是工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入。參見教材P143。

1.4 合作伙伴管理理念

次要選項條款中規(guī)定的伙伴關系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎上，通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團隊，在兼顧各方利益的條件下，明確團隊的共同目標和各自責任，建立完善的協(xié)調和溝通機制，實現(xiàn)風險合理分擔的項目團隊管理實施模式。

合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價格為核心，中標靠報價盈利靠索賠的合同對立關系。

1.5 伙伴關系協(xié)議

建立伙伴關系的有關各方不僅指施工合同的雙方當事人和參與實施管理的有關各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。

其他方指不直接參與本合同的人員和機構，包括雇主、項目經理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應商以外的人員或機構。

【關注點】伙伴關系的要點

伙伴關系協(xié)議明確各方工作應達到的關鍵考核指標，以及完成考核指標后應獲得的獎勵。

對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關系的機會，對以后項目的承接或參與均會產生影響。

由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組負責協(xié)調伙伴關系成員之間的關系，監(jiān)控現(xiàn)場內外的工程實施。

【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，(　)來負責協(xié)調伙伴關系成員之間的關系，監(jiān)控現(xiàn)場內外的工程實施。

A.雇主的項目經理

B.工程師

C.爭議評審委員會

D.由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。由參與團隊的主要有關方組成的核心項目組負責協(xié)調伙伴關系成員之間的關系，監(jiān)控現(xiàn)場內外的工程實施。參見教材P144。

【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，以下有關伙伴關系的論述中，正確的是(　)。

A.伙伴關系協(xié)議明確各方工作應達到的關鍵考核指標，以及完成考核指標后應獲得的獎勵

B.對于違約方的最終懲罰是通過法律途徑進行索賠

C.體現(xiàn)了雇主與承包商以合同價格為核心的關系

D.建立伙伴關系的各方，指施工合同的雙方當事人

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。選項B，對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關系的機會。選項C，體現(xiàn)了雇主與承包商之間合作伙伴的關系。選項D，建立伙伴關系的有關各方不僅指施工合同的雙方當事人和參與實施管理的有關各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機構，包括雇主、項目經理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應商以外的人員或機構。參見教材P144。

1.6 早期警告-一種風險預警機制

當項目經理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時，應立即向對方發(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進行索賠。

項目經理和承包商都可以召集早期警告會議，與會各方在合作的前提下，提出解決問題的措施，項目經理記錄在案，會后發(fā)給承包商。

項目經理發(fā)出的指令或變更導致合同價款的補償時，如果項目經理認為承包商未就此事件發(fā)出過一個有經驗的承包商應發(fā)出的早期警告，可適當減少承包商應得的補償。

2.美國AIA合同文本

2.1 AIA合同文本簡介(4模式5序列)

美國建筑師學會(AIA)編制了眾多的系列標準合同文本，適用于不同的項目管理類型和管理模式，包括:

■傳統(tǒng)模式

■CM模式

■設計-建造模式

■集成化管理模式

【關注點】五個系列

A 系列：雇主與施工承包商、CM 承包商、供應商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

B 系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

C 系列：建筑師與專業(yè)咨詢機構之間合同的文本;

D 系列：建筑師行業(yè)的有關文件;

E 系列：合同和辦公管理中使用的文件。

【對比記憶】三類國際合同文本的序列

【典型例題】以下(　)屬于AIA合同的管理模式。

A.傳統(tǒng)模式

B.生產設備和設計-施工合同條件模式

C.CM模式

D.設計-建造模式

E.集成化管理模式

『正確答案』ACDE

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。選項B屬于FIDIC施工合同序列。參見教材P145。

【典型例題】在AIA合同中的C序列，是(　)。

A.雇主與施工承包商、CM承包商、供應商之間的合同

B.總承包商與分包商之間合同的文本;

C.建筑師與專業(yè)咨詢機構之間合同的文本;

D.雇主與建筑師之間合同的文本;

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。

A 系列：雇主與施工承包商、CM 承包商、供應商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

B 系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

C 系列：建筑師與專業(yè)咨詢機構之間合同的文本;

D 系列：建筑師行業(yè)的有關文件;

E 系列：合同和辦公管理中使用的文件。參見教材P145。

2.2 CM合同的內涵

CM模式(Construction Management)既是一種承發(fā)包方式，又是一種管理模式。CM方式的內涵要比“施工管理”或“建設管理”豐富。

CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理。與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于承擔施工的承包商公司,而非建筑師或專業(yè)咨詢機構。

【2014年真題】根據(jù)美國AIA標準合同文本，CM合同與雇主訂立合同的當事人是(　)。

A.建筑師

B.專業(yè)咨詢機構

C.施工承包商

D.承擔分包工作的分包商

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。CM合同屬于管理承包合同，有別于施工總承包商承包后對分包合同的管理。與雇主簽訂合同的CM承包商，屬于承擔施工的承包商公司，而非建筑師或專業(yè)咨詢機構。參見教材P145。

2.3 CM合同類型

2.4 風險型CM的工作

工程設計階段CM承包商就介入，為設計者提供建議

施工階段CM承包商可以選擇分包商施工，對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔部分施工任務，也可以全部由分包商實施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。

CM 工作則是負責對自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM 負責管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實施工程進行組織、協(xié)調、管理。

2.5 風險型CM的合同計價方式

用成本加酬金的計價方式，成本部分由雇主承擔，CM 承包商獲取約定的酬金。

CM 承包商簽訂的每一個分包合同均對雇主公開，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價，這是與總承包后再分包的主要差異之一。

CM 承包商的酬金約定通?？刹捎靡韵氯N方式中的一種：按分包合同價的百分比取費;按分包合同實際發(fā)生工程費用的百分比取費;固定酬金。

【2014年真題】根據(jù)美國AIA標準合同文本，以下有關CM合同的論述，正確的是(　)。

A.CM承包商可以賺取總包、分包合同的差價

B.風險型CM合同一般采用成本加酬金的計價方式

C.CM承包商可以負責設計工作

D.CM承包商對雇主委托范圍的工作，必須全部由分包商實施

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。選項A，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價，這是與總承包后再分包的主要差異之一。選項C，CM承包商可以介入設計階段，為設計者提供建議，并不等于可以直接作設計。選項D，CM承包商對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔部分施工任務，也可以全部由分包商實施。參見教材P146。

2.6 保證工程最大費用

施工圖設計完成后，CM承包商按照最終的工程預算提出保證工程最大費用值(GMP)。

CM承包商按GMP的限制進行計劃和組織施工，對施工階段的工作承擔經濟責任。

當工程實際總費用超過GMP時，超過部分由CM承包商承擔，即管理性承包的含義。

對于工程節(jié)約的費用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應的獎勵。

【典型例題】根據(jù)美國AIA標準合同文本，CM承包商提出GMP，GMP的含義是(　)。

A.管理承包

B.合同承包總價

C.風險型CM模式

D.保證工程最大費用

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。施工圖設計完成后，CM承包商按照最終的工程預算提出保證工程最大費用值(GMP)。參見教材P146。

【關注點】可以與雇主協(xié)商調整GMP的情況

■發(fā)生設計變更或補充圖紙;

■雇主要求變更材料、設備的標準、系統(tǒng)、種類、數(shù)量和質量;

■雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM承包商簽約的合同價大于GMP中的相應金額等情況。