2019監(jiān)理工程師考試《理論與法規(guī)》第一章考點：工程建設(shè)程序及監(jiān)理相關(guān)制度

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第一章　建設(shè)工程監(jiān)理制度

第二節(jié)　工程建設(shè)程序及監(jiān)理相關(guān)制度

本節(jié)主要考點：

●歷年沒有出過考題或出題很少的考點：編制項目建議書;編報可行性研究報告;竣工驗收;工程項目合同體系。

第一個考點：投資項目決策管理制度(P7～8)

1.項目投資決策審批制度

2.政府投資工程一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的工程還應(yīng)實行老師評議制度。

第二個考點：設(shè)計階段的工作內(nèi)容(P8～9)

1.階段劃分。工程設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計階段。

2.如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

3.施工圖設(shè)計。根據(jù)初步設(shè)計或技術(shù)設(shè)計的要求，施工圖設(shè)計應(yīng)包括各種運輸、通信、管道

系統(tǒng)、建筑設(shè)備的設(shè)計;在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。

4.施工圖設(shè)計文件的審查。施工圖審查機構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容包括：

(1)是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)

(2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性

(3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字

(4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容

◆確需修改審查合格的施工圖，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

第三個考點：建設(shè)準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容(P9)

1.工程項目在開工建設(shè)之前，要切實做好各項準(zhǔn)備工作。其中包括：

◆征地、拆遷和場地平整;

◆完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

◆組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;

◆準(zhǔn)備必要的施工圖紙;

◆辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

2.工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證之前應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

◆施工圖設(shè)計文件審查報告和批準(zhǔn)書;

◆中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同;

◆建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負(fù)責(zé)人和機構(gòu)組成;

◆施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細(xì)則);

◆其他需要的文件資料。

3.施工許可證的辦理。工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300㎡以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

第四個考點：施工安裝、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容(P9～10)

一、施工安裝階段

1.建設(shè)工程新開工時間是指工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。

2.不需開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。

3.工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。

二、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

1.生產(chǎn)準(zhǔn)備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。

2.主要工作內(nèi)容：

◆組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定管理有關(guān)制度和規(guī)定;

◆招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗收工作;

◆落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

第五個考點：項目法人責(zé)任制的有關(guān)內(nèi)容(P10)

(1)由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負(fù)責(zé)。

(2)國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目在建設(shè)階段必須組建項目法人，設(shè)立有限責(zé)任公司或股份有限公司。

(3)新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案;

在項目可行性研究報告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人，按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。

(4)項目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔(dān)投資風(fēng)險。

第六個考點：項目董事會的職權(quán)(P10～11)

(1)負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金;(2)審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件;(3)審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;(4)提出項目開工報告;(5)研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;(6)負(fù)責(zé)提出項目竣工驗收申請報告;(7)審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時償還債務(wù);(8)聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

第七個考點：項目總經(jīng)理的職權(quán)(P11)

(1)組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查;(2)組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評選和確定投、中標(biāo)單位;(3)編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設(shè)進(jìn)度計劃;(4)編制項目財務(wù)預(yù)算、決策;

(5)編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;(6)組織工程建設(shè)實施，負(fù)責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量;(7)在項目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進(jìn)行局部調(diào)整;(8)根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;(9)負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員;(10)負(fù)責(zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收;

(11)擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案;(12)組織項目后評價，提出項目后評價報告;(13)按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料;(14)提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

第八個考點：項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系(P11)

(1)項目法人責(zé)任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件

(2)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障

第九個考點：工程招標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)(P11～12)

一、《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

1.大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目

2.全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目

3.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目

上述所列項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》作了明確規(guī)定。

二、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》有關(guān)規(guī)定

(一)招標(biāo)范圍

1.關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目包括：

◆煤炭、鐵路、郵政、防洪、道路等項目，生態(tài)環(huán)境保護(hù)項目，其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。

2.關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目包括：

◆供水、科技、體育、衛(wèi)生、商品住宅(包括經(jīng)濟適用住房)等項目，其他公用事業(yè)項目

3.使用國有資金投資項目

4.國家融資項目

5.使用國際組織或者外國政府資金的項目

(二)招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

1.施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的

2.重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的

3.勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的

4.單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的

●附注：同時具備“招標(biāo)范圍”、“規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)”的需要進(jìn)行招標(biāo)。

●依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。

第十個考點：工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系(P12～13)

1.工程招標(biāo)投標(biāo)制是實行工程監(jiān)理制的重要保證

2.工程監(jiān)理制是落實工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障

第十一個考點：合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系(P13)

1. 合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證

2.工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障

【例題1】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對于采用(　)方式的政府投資項目，有關(guān)主管部門只審批資金申請報告。

A.投資補助

B.資本金注入

C.貸款貼息

D.直接投資

E.轉(zhuǎn)貸

『正確答案』ACE

『答案解析』根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計和概算;對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資工程，則只審批資金申請報告。參見教材P7。

【例題2】施工圖審查機構(gòu)審查施工圖時，審查的主要內(nèi)容包括(　)。

A.設(shè)計單位的資質(zhì)等級

B.是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)

C.地基基礎(chǔ)的安全性

D.主體結(jié)構(gòu)的安全性

E.施工圖設(shè)計范圍是否超過初步設(shè)計批復(fù)內(nèi)容

『正確答案』BCD

『答案解析』施工圖審查機構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容除BCD外，還包括：

(1)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;

(2)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。參見教材P8～9。

【例題3】下列有關(guān)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容的表述正確的是(　)。

A.批準(zhǔn)的項目建議書是工程項目的最終決策

B.平整場地開始施工的日期不能算作正式開工日期

C.如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的5%以上時，應(yīng)重新向原審批單位報批可行性研究報告

D.工程設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，其中包括技術(shù)設(shè)計階段

E.生產(chǎn)準(zhǔn)備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件

『正確答案』BE

『答案解析』選項A，正確的表述應(yīng)為“批準(zhǔn)的項目建議書不是工程項目的最終決策”;選項C，正確的表述應(yīng)為“如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告”;選項D，正確的表述應(yīng)為“工程設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，包括初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，而不包括技術(shù)設(shè)計”。參見教材P7～9。

【例題4】辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時需要提供的材料包括(　)。

A.中標(biāo)通知書

B.招標(biāo)文件

C.監(jiān)理合同

D.施工組織設(shè)計

E.監(jiān)理大綱

『正確答案』ACD

『答案解析』辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供的資料除ACDE外，還包括：

◆施工圖設(shè)計文件審查報告和批準(zhǔn)書;

◆施工合同;

◆建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負(fù)責(zé)人和機構(gòu)組成;

◆監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細(xì)則);

◆其他需要的文件資料。參見教材P9。

【例題5】在實施建設(shè)項目法人責(zé)任制的情況下，項目總經(jīng)理的職權(quán)包括(　)。

A.審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件

B.編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃

C.編制項目財務(wù)預(yù)算、決算

D.研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題

E.組織項目后評價，提出項目后評價報告

『正確答案』BCE

『答案解析』項目總經(jīng)理的職權(quán)共有14項，選項AD屬于項目董事會職權(quán)。參見教材P11。

【例題6】下列關(guān)于建設(shè)項目招標(biāo)的說法，正確的是(　)。

A.施工單項合同估算價在50萬元人民幣以上的項目必須進(jìn)行招標(biāo)

B.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目必須進(jìn)行招標(biāo)

C.采用特定的專利或者專有技術(shù)的項目必須進(jìn)行招標(biāo)

D.大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目必須進(jìn)行招標(biāo)

『正確答案』BD

『答案解析』根據(jù)《建筑法》、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,要判斷一個項目是否必須進(jìn)行招標(biāo)，要同時滿足招標(biāo)范圍和招標(biāo)規(guī)模的要求。

附注：本題不嚴(yán)密，選項AB，如果其單項合同估算價低于200萬元且項目總投資額低于3000萬元的，那選項AB就可以不進(jìn)行招標(biāo)，因此選項AB均是正確的選項。參見教材P11～12。