2018監(jiān)理工程師《投資控制》考點(diǎn)整理：質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施與認(rèn)證

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第八章 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

第四節(jié) 質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施與認(rèn)證

一、質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施

按照 GB/T19000-2000 族標(biāo)準(zhǔn)建立或更新完善質(zhì)量管理體系的程序，通常包括三個(gè)階段：

①策劃與總體設(shè)計(jì)

②質(zhì)量管理體系的文件編制

③質(zhì)量管理體系的實(shí)施運(yùn)行(一)質(zhì)量管理體系的策劃與總體設(shè)計(jì)(二)質(zhì)量管理體系文件的編制

質(zhì)量管理體系文件包括質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量管理體系程序文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等部分組成。

1.質(zhì)量手冊(cè)

(1)質(zhì)量手冊(cè)的性質(zhì)和作用

質(zhì)量手冊(cè)是組織質(zhì)量工作的“基本法”，是組織最重要的質(zhì)量法規(guī)性文件，它具有強(qiáng)制性質(zhì)。

質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)闡述組織的質(zhì)量方針，概述質(zhì)量管理體系的文件結(jié)構(gòu)并能反映組織質(zhì)量管理體系的總貌，起到總體規(guī)劃和加強(qiáng)各職能部門間協(xié)調(diào)作用。

對(duì)組織內(nèi)部，質(zhì)量手冊(cè)起著確立各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)及其指導(dǎo)方針和原則的重要作用，一切質(zhì)量活動(dòng)都應(yīng)遵循質(zhì)量手冊(cè)。對(duì)組織外部，它既能證實(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量管理體系的存在，又能向顧客或認(rèn)證機(jī)構(gòu)描述清楚質(zhì)量管理體系的狀況。

同時(shí)質(zhì)量手冊(cè)是使員工明確各類人員職責(zé)的良好管理工具和培訓(xùn)教材。質(zhì)量手冊(cè)便于克服由于員工流動(dòng)對(duì)連續(xù)性的影響。質(zhì)量手冊(cè)對(duì)外提供了質(zhì)量保證能力的說(shuō)明，是銷售廣告有益的補(bǔ)充，也是許多招標(biāo)項(xiàng)目所要求的投標(biāo)必備文件。

2.質(zhì)量管理體系程序文件

質(zhì)量管理體系程序可以是質(zhì)量管理手冊(cè)的一部分，也可以是質(zhì)量手冊(cè)的具體展開(kāi)。3.質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃是對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過(guò)程或合同，規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)應(yīng)使用哪些程序相關(guān)資源的文件。

質(zhì)量手冊(cè)和質(zhì)量管理體系程序所規(guī)定的是各種產(chǎn)品都適用的通用要求和方法。但各種特定產(chǎn)品都有其特殊性，質(zhì)量計(jì)劃是一種工具，它將某產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的特定要求與現(xiàn)行的通用的質(zhì)量管理體系程序相連接。質(zhì)量計(jì)劃在顧客特定要求和原有質(zhì)量管理體系之間架起一座“橋梁”，從而大大提高了質(zhì)量管理體系適應(yīng)各種環(huán)境的能力。

4.質(zhì)量記錄

(三)質(zhì)量管理體系的實(shí)施

為保證質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，要做到兩個(gè)到位：一是認(rèn)識(shí)到位;二是管理考核到位。

二、質(zhì)量認(rèn)證

(一)進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證的意義(二)質(zhì)量認(rèn)證的基本概念

質(zhì)量認(rèn)證是第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)符合規(guī)定的要求給予書(shū)面保證(合格證書(shū))。質(zhì)量認(rèn)證包括產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和質(zhì)量管理體系認(rèn)證兩方面。

1.產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證

(1)安全認(rèn)證。對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大產(chǎn)品，有關(guān)人身安全、健康的產(chǎn)品，必須實(shí)施安全認(rèn)證。此外，實(shí)行安全認(rèn)證的產(chǎn)品，必須符合《標(biāo)準(zhǔn)化法》中有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。

(2)合格認(rèn)證。凡實(shí)行合格認(rèn)證的產(chǎn)品，必須符合《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。

2.質(zhì)量認(rèn)證的表示方法

質(zhì)量認(rèn)證有兩種表示方法，即認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證合格標(biāo)志。

(1)認(rèn)證證書(shū)：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)給企業(yè)的一種證明文件。證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范。

(2)認(rèn)證標(biāo)志：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)并公布的一種專用標(biāo)志。證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，使用在每臺(tái)合格出廠的認(rèn)證產(chǎn)品上。

認(rèn)證標(biāo)志為方圓標(biāo)志、3C 標(biāo)志、長(zhǎng)城標(biāo)志和 PRC 標(biāo)志。3.質(zhì)量管理體系認(rèn)證質(zhì)量管理體系認(rèn)證的特征：

(1)由具有第三方公正地位的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，作出結(jié)論，若通過(guò)則頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。審核人員要具有獨(dú)立性和公正性，以確保認(rèn)證工作客觀公正地進(jìn)行。

(2)認(rèn)證的依據(jù)是質(zhì)量管理體系的要求標(biāo)準(zhǔn)，即 GB/T19001，而不能依據(jù)質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)改進(jìn)指南標(biāo)準(zhǔn)即 GB/T19004 來(lái)進(jìn)行，更不能依據(jù)具體的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

(3)認(rèn)證過(guò)程中的審核是圍繞企業(yè)的質(zhì)量管理體系要求的符合性和滿足質(zhì)量要求和目標(biāo)方面的有效性來(lái)進(jìn)行。

(4)認(rèn)證的結(jié)論不是證明具體的產(chǎn)品是否符合相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而是質(zhì)量管理體系是否符合 ISO9001 即質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)，是否具有按規(guī)范要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量的能力。

(5)認(rèn)證合格標(biāo)志，只能用于宣傳，不能將其用于具體的產(chǎn)品上。

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(三)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序(熟悉)1.提出申請(qǐng)申請(qǐng)單位向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)。

(1)申請(qǐng)單位填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)及附件。(2)認(rèn)證申請(qǐng)的審查與批準(zhǔn)。

經(jīng)審查符合規(guī)定的申請(qǐng)要求，則決定接受申請(qǐng)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)單位發(fā)出“接受申請(qǐng)通知書(shū)”。

若經(jīng)審查不符合規(guī)定的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將及時(shí)與申請(qǐng)單位聯(lián)系，要求申請(qǐng)單位作必要的補(bǔ)充或修改，符合規(guī)定后再發(fā)出“接受申請(qǐng)通知書(shū)”。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理體系審核是質(zhì)量管理體系認(rèn)證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其基本工作程序是：

(1)文件審核。

(2)現(xiàn)場(chǎng)審核。

(3)提出審核報(bào)告。3.審批與注冊(cè)發(fā)證

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核組提出的審核報(bào)告進(jìn)行全面的審查。

(1)經(jīng)審查若批準(zhǔn)通過(guò)認(rèn)證，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)予以注冊(cè)并頒發(fā)注冊(cè)證書(shū)。

(2)若經(jīng)審查，需要改進(jìn)后方可批準(zhǔn)通過(guò)認(rèn)證，則由認(rèn)證機(jī)構(gòu)書(shū)面通知申請(qǐng)單位需要糾正的問(wèn)題及完成修正的期限，到期再作必要的復(fù)查和評(píng)價(jià)，證明確實(shí)達(dá)到了規(guī)定的條件后，仍可批準(zhǔn)認(rèn)證并注冊(cè)發(fā)證。

(3)經(jīng)審查若決定不予批準(zhǔn)認(rèn)證，則由認(rèn)證機(jī)構(gòu)書(shū)面通知申請(qǐng)單位，并說(shuō)明不予通過(guò)的理由。

4.獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證(有效期為 3 年)的供方質(zhì)量管理體系實(shí)施監(jiān)督管理。這些管理工作包括：供方通報(bào)、監(jiān)督檢查、認(rèn)證注銷、認(rèn)證暫停、認(rèn)證撤銷，認(rèn)證有效期的延長(zhǎng)等。

5.申訴

申請(qǐng)方、受審核方、獲證方或其它方，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)活動(dòng)持有異議時(shí)，可向其認(rèn)證或上級(jí)主管部門提出申訴或向人民法院起訴。認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申訴及時(shí)做出處理。

典型例題：

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理體系審核是認(rèn)證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其基本工作有( )。

A.認(rèn)證申請(qǐng)的審查與批準(zhǔn) B.文件審核 C.現(xiàn)場(chǎng)審核D.提出審核報(bào)告 E.審批與注冊(cè)發(fā)證『正確答案』BCD

『答案解析』認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)單位的質(zhì)量管理體系審核是質(zhì)量管理體系認(rèn)證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其基本工作程序是：(1)文件審核，(2)現(xiàn)場(chǎng)審核，(3)提出審核報(bào)告。參見(jiàn)教材 P180。