2017年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》風險識別的方法

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　　風險識別的方法：

　　建設工程風險識別的方法有：老師調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法。

　　(一)老師調(diào)查法

　　這種方法又有兩種方式：(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理)一種是召集有關老師開會，起到集思廣益的作用;另一種是采用問卷式調(diào)查，各老師不知道其他老師的意見。采用這種方法所提出的問題應具有指導性和代表性，并具有一定的深度，還應盡可能具體些。老師所涉及的面應盡可能廣泛些，有一定的代表性。對老師發(fā)表的意見要由風險管理人員加以歸納分類、整理分析，有時可能要排除個別老師的個別意見。

　　(二)財務報表法

　　財務報表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及何種情況下遭受這些損失。通過分析資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理)營業(yè)報表及有關補充資料，可以識別企業(yè)當前的所有資產(chǎn)、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設工程未來的風險。

　　采用該方法進行風險識別，要對財務報表中所列的各項會計科目作深入的分析研究，并提出分析研究報告，以確定可能產(chǎn)生的損失，還應通過一些實地調(diào)查以及其他信息資料來補充財務記錄。由于工程財務報表與企業(yè)財務報表不盡相同，因而需要結合工程財務報表的特點來識別建設工程風險。

　　(三)流程圖法

　　將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干各模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。一般來說，對流程圖中各步驟或階段的劃分比較容易，關鍵在于找出各步驟或各階段不同的風險因素或風險事件。

　　這種方法實際上是將時間維與因素維相結合。由于建設工程實施的各個階段是確定的，因而關鍵在于對各階段風險因素或風險事件的識別。

　　由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結果較粗。

　　(四)初始清單法

　　如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性，其結果缺乏規(guī)范性;三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導作用。為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。

　　建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協(xié)會)公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎，風險管理人員再結合本企業(yè)或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。對風險識別的作用不大。

　　通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。對于大型、復雜的建設工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設工程主要的、常見的風險。從初始風險清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風險因素是不夠的，還應進一步將各風險因素分解到風險事件?？匆幌陆滩腜97表4-2建設工程初始風險清單示例。

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結論。在初始風險清單建立后，還需要結合特定建設工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或針對具體建設工程的特點進行風險調(diào)查。

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　　(五)經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設工程與風險有關的統(tǒng)計資料來識別擬建建設工程的風險。不同的風險管理主體都應有自己關于建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。在工程建設領域，可能有工程風險經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的風險管理主體包括咨詢公司(含設計公司)、承包商以及長期有工程項目的業(yè)主(如房地產(chǎn)開發(fā)商)。各自的初始風險清單一般多少有些差異，但是風險本身是客觀事實，有客觀的規(guī)律性，當經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料足夠多時，這種差異性就會大大減少。

　　風險識別只是對建設工程風險的初步認識，還是一種定性分析，因此這種基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的初始風險清單可以滿足對建設工程風險識別的需要。

　　例如(P98)：減少投資風險的關鍵在設計階段，方案設計和初步設計階段的投資風險應當作為重點進行詳細的風險分析;設計階段和施工階段的質(zhì)量風險最大，重點作質(zhì)量風險分析;施工階段存在較大的進度風險，需要作重點分析。進一步分析各分部分項工程對施工進度或工期的影響，更有利于風險管理人員識別建設工程進度風險(見P98圖4-4)。

　　(六)風險調(diào)查法

　　既是一項重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。

　　風險調(diào)查應當從分析具體建設工程的特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確定，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　通常，風險調(diào)查可以從組織、技術、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設工程的特點以及相應的潛在風險。

　　風險調(diào)查并不是一次性的。風險調(diào)查應該不斷進行;隨著實施的進展，風險調(diào)查的內(nèi)容亦相應建設，風險調(diào)查的重點有可能不同。

　　對于建設工程的風險識別來說，(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理)僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。

　　【2006.17】下列風險識別的方法中，( )的作用在于建立最終風險清單。

　　A.經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　B.風險調(diào)查法

　　C.老師調(diào)查法

　　D.財務報表法

　　答案：B

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