2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）

編輯推薦：2021年6月基金從業(yè)資格各科目考試真題匯總

1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌()等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

答案：D

2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，下列符合法律規(guī)定的是( )。

A.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿，但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣告募集失敗

答案：D

5、關(guān)于契約型基金，下列說法正確的是( )。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

答案：A

6、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，下列表述正確的有( )。

Ⅰ.基金投資決策委員會(huì)為公司制定投資決策的最高決議機(jī)構(gòu)，當(dāng)基金投資決策委員會(huì)的最終決議與某基金產(chǎn)品的契約有所出入時(shí)，應(yīng)以基金投資決策委員會(huì)的最紅決議為準(zhǔn)

Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估支持

Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度，不得有越權(quán)決策情況發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括( )。

Ⅰ.制定專門工作程序

Ⅱ.追加了解相關(guān)信息

Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

Ⅳ.給予投資者更多的考慮時(shí)間

Ⅴ.增加回訪頻次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案：B

8、基金信息披露的內(nèi)容不包括( 　 )。

A、基金招募說明書

B、 基金合同

C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、 基金份額上市交易公告書

答案：C

9、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( 　 )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

答案：B

10、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( 　 )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

答案：B

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