2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）

編輯推薦：2021年6月基金從業(yè)資格各科目考試真題匯總

1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

答案：D

2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機構(gòu)應(yīng)對基金管理人進行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，下列符合法律規(guī)定的是( )。

A.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公告后進行驗資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿，但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項并加計銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊規(guī)模的65%，基金管理人宣告募集失敗

答案：D

5、關(guān)于契約型基金，下列說法正確的是( )。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益，承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益

答案：A

6、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，下列表述正確的有( )。

Ⅰ.基金投資決策委員會為公司制定投資決策的最高決議機構(gòu)，當(dāng)基金投資決策委員會的最終決議與某基金產(chǎn)品的契約有所出入時，應(yīng)以基金投資決策委員會的最紅決議為準(zhǔn)

Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險評估支持

Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度，不得有越權(quán)決策情況發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括( )。

Ⅰ.制定專門工作程序

Ⅱ.追加了解相關(guān)信息

Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點

Ⅳ.給予投資者更多的考慮時間

Ⅴ.增加回訪頻次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案：B

8、基金信息披露的內(nèi)容不包括( 　 )。

A、基金招募說明書

B、 基金合同

C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、 基金份額上市交易公告書

答案：C

9、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在( 　 )日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

答案：B

10、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前( 　 )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

答案：B

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