2021年6月基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》真題及答案（網(wǎng)友版）

編輯推薦：2021年6月基金從業(yè)資格各科目考試真題匯總

1、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者希望轉讓基金份額，下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關規(guī)定的是( )。

A、 3個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

B、 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

C、 某個人投資者近三年年均收入600萬元，擬受讓的基金份額為150萬元

D、 某個人投資者金融資產(chǎn)800萬元，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額為50萬元

試題答案：C

2、“必備投資者”應同時滿足下列( )條件。

Ⅰ. 以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務

Ⅱ. 在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元，且其中至少1億美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資

Ⅲ.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

Ⅳ.必備投資者及其關聯(lián)實體均應未被所在國司法機關和其他相關監(jiān)管機構禁止從事創(chuàng)業(yè)

投資或投資咨詢業(yè)務或以欺詐等原因進行處罰

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

試題答案：C

3、下列關于基金從業(yè)資格取得方式的說法中，正確的是( )。

A、 基金從業(yè)資格可通過考試加資格認定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過考試或遠程培訓的方式獲得

C、 基金從北資格可通過考試或資格認定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

4、下列不屬于“特定對象確定”程序的是( )o

A、 募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標準

B、 募集機構應當向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推 介基金

C、 在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式對投資者風險識別和風 險承擔能力進行評估

D、 募集機構通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確 定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準

試題答案：A

5、關于投資者風險評估，表述錯誤的是( )。

A、投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估

B、投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準

C、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必須再次進行投資者風險評估

D、募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息

試題答案：C

6、關于股權投資基金對目標公司的法律盡職調查，下列表述錯誤的是( )。

A、 需核查主要股東與目標公司之間的關聯(lián)交易、資金往來及擔保的合法性

B、 需關注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并核查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

C、 需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關注合同履行過程中的不確定性

D、 需側重核查目標公司是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題，無須核查相關優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

試題答案：D

7、關于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控,下列表述錯誤的是( )。

A、協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系的目標是改善企業(yè)財務狀況

B、投資機構通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務經(jīng)營信息

C、不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標不同

D、投資機構通常要求被投資企業(yè)定期提供財務報表和業(yè)績報告

試題答案：A

8、關于投資協(xié)議中的拖售權條款，以下表述錯誤的是()。

A、相比隨售權，拖售權賦予股權投資基金更大的權利

B、拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易，交易價格以其他股東與第三方協(xié)商確定的

C、在多數(shù)情形下，拖售權條款會被被投資企業(yè)創(chuàng)始股東拒絕，或者對拖售權行使設置一定的條件

D、拖售權設計的初衷是保障股權投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權利

試題答案：B

9、某有限合伙型股權投資基者合伙協(xié)議約定管理費自基金成立日起開始計算，年度管理費為投資人總認繳出資的2%，且管理人可以視實際需要預先提取不超過2年的管理費。該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當年已按認繳出資的40%實際出資2億元，則基金成立當年年末，管理人可從基金實際支取的管理費的區(qū)間為()。

A、200萬元~800萬元

B、 500萬元~2000萬元

C、 200萬元~2000萬元

D、500萬元~800萬元

試題答案：B

10、關于合伙型基金和信托(契約)型基金，以下說法錯誤的是()。

A、合伙型基金按照合伙協(xié)議運營基金

B、合伙型基金是非法人企業(yè)

C、信托(契約)型基金按照信托契約運營基金

D、信托(契約)型基金是法人主體

試題答案：D

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