2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：專(zhuān)業(yè)審慎

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2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關(guān)于專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是()

Ⅰ基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)

Ⅱ基金銷(xiāo)售人員應(yīng)堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則，向客戶推薦或者銷(xiāo)售合適的基金

Ⅲ基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)

Ⅳ基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫(xiě)相關(guān)投資研究報(bào)告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

真題考點(diǎn)講解：專(zhuān)業(yè)審慎

1.含義。專(zhuān)業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專(zhuān)業(yè)勝任能力相背離的行為。

2.專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。

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