中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則

公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)設(shè)施基金)網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，證券公司開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工作，辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)、定價(jià)、配售等工作的基金管理人及財(cái)務(wù)顧問(wèn)開(kāi)展網(wǎng)下投資者管理工作等，適用本細(xì)則。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》以及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。

第二章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)

第四條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、符合本細(xì)則第五條規(guī)定的私募基金管理人、以及政策性銀行、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，在協(xié)會(huì)注冊(cè)后，可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)。

第五條 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者在協(xié)會(huì)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備必要的定價(jià)能力和良好的信用記錄，最近十二個(gè)月未因證券投資、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)重大違法違規(guī)受到相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分，并符合監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)要求的其他條件。私募基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)為基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者的，還應(yīng)當(dāng)符合以下適當(dāng)性要求：

(一)已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；

(二)具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年(含)以上，從事證券交易或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資時(shí)間達(dá)到兩年(含)以上；

(三)具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。私募基金管理人管理的在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個(gè)季度均為10億元(含)以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年(含)以上的產(chǎn)品；申請(qǐng)注冊(cè)的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬(wàn)元(含)以上、已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，且委托第三方托管人獨(dú)立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值。

第六條 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)后，可將其所屬或直接管理的、擬參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)且符合本細(xì)則規(guī)定的自營(yíng)投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品注冊(cè)為配售對(duì)象。網(wǎng)下投資者應(yīng)對(duì)所注冊(cè)的配售對(duì)象切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管規(guī)定提供通道服務(wù)。

網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和其他相關(guān)自律組織的要求，遵守相關(guān)規(guī)定。

第七條 證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、政策性銀行、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者可直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。私募基金管理人應(yīng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)。向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)提交基本信息及相關(guān)資質(zhì)證明文件(見(jiàn)附表)。投資者注冊(cè)填寫(xiě)用于網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)的賬戶時(shí)，可以優(yōu)先使用人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶(以下統(tǒng)稱場(chǎng)內(nèi)證券賬戶)。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)保證其提交的注冊(cè)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)所推薦網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則規(guī)定的基本條件。

第八條 協(xié)會(huì)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)工作，符合注冊(cè)條件的，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公示；不符合注冊(cè)條件的，書(shū)面說(shuō)明不予注冊(cè)的原因。受理日期自注冊(cè)申請(qǐng)材料接收之日起計(jì)算。

第九條 證券公司開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者推薦工作，應(yīng)當(dāng)告知所推薦的投資者認(rèn)真閱讀相關(guān)規(guī)則，并建立基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理制度，制定明確的推薦標(biāo)準(zhǔn)，建立審核決策機(jī)制、日常培訓(xùn)管理機(jī)制和定期復(fù)核機(jī)制，確保其推薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則規(guī)定，并符合本公司設(shè)定的推薦條件。

第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年對(duì)其推薦注冊(cè)的基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。證券公司發(fā)現(xiàn)本公司推薦的網(wǎng)下投資者不符合本公司要求或不符合本細(xì)則第五條第(一)至(三)項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷或暫停其資格。

第三章 基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者行為規(guī)范

第十一條 網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目估值定價(jià)研究工作，并建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程，做好相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)。網(wǎng)下投資者應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。

第十二條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)前，應(yīng)做好詢價(jià)前準(zhǔn)備工作，確保在協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，在網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)過(guò)程中相關(guān)配售對(duì)象處于注冊(cè)有效期、繳款渠道暢通，且滬深證券交易所網(wǎng)下詢價(jià)平臺(tái)CA證書(shū)、銀行賬戶等認(rèn)購(gòu)和繳款必備工具可正常使用。網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)期間，不得隨意變更名稱、場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或開(kāi)放式基金賬戶號(hào)等注冊(cè)信息，并應(yīng)做好停電、網(wǎng)絡(luò)故障等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，避免詢價(jià)后無(wú)法認(rèn)購(gòu)或繳款。

第十三條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金充分了解的基礎(chǔ)上參與網(wǎng)下詢價(jià)，提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者不得放棄認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研讀招募說(shuō)明書(shū)、基金合同等資料，堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行深入研究，發(fā)揮專業(yè)的定價(jià)能力，在充分研究并嚴(yán)格履行定價(jià)決策程序的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，不得存在不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的行為。網(wǎng)下投資者應(yīng)對(duì)每次報(bào)價(jià)的定價(jià)依據(jù)、定價(jià)決策過(guò)程相關(guān)材料存檔備查。

參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)的要求提供相關(guān)信息及材料，并確保所提供的信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十四條 同一配售對(duì)象只能使用一個(gè)場(chǎng)內(nèi)證券賬戶或開(kāi)放式基金賬戶參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)，其他關(guān)聯(lián)賬戶不得參與。已參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額。

第十五條 網(wǎng)下投資者在基礎(chǔ)設(shè)施基金初步詢價(jià)環(huán)節(jié)為配售對(duì)象填報(bào)擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)意愿、資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況合理確定認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過(guò)相關(guān)詢價(jià)公告確定的單個(gè)配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，擬認(rèn)購(gòu)金額不得超過(guò)該配售對(duì)象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持有基金份額的情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定。

第十六條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額，預(yù)留充足的認(rèn)購(gòu)資金。提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者，應(yīng)按照相關(guān)公告要求在募集期內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)數(shù)量不得低于詢價(jià)時(shí)有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，并應(yīng)在募集結(jié)束前使用在協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶按照認(rèn)購(gòu)金額足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。如有特殊情況，經(jīng)基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查，在不違反賬戶實(shí)名制要求的前提下，可使用配售對(duì)象其他自有銀行賬戶繳款。

第十七條 網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：

(一)使用他人賬戶、多個(gè)賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；

(二)與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；

(三)利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；

(四)無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；

(五)未合理確定擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

(六)提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或未足額認(rèn)購(gòu)；

(七)未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；

(八)參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額；

(九)獲配后未恪守相關(guān)承諾；

(十)接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；

(十一)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

第四章 相關(guān)方核查責(zé)任

第十八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作?；鸸芾砣似刚?qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售的路演推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)責(zé)任，但基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)而免除。

第十九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以自主確定參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者的具體條件，并在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露。具體條件不得低于本細(xì)則規(guī)定的基本條件。

第二十條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的基金管理人或受委托辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)配售的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價(jià)情形、是否參與詢價(jià)后通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額、繳款賬戶是否為該配售對(duì)象自有銀行賬戶、是否超資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)等情形進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在不符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定或公告要求等情形的，應(yīng)當(dāng)將其報(bào)價(jià)或認(rèn)購(gòu)行為認(rèn)定為無(wú)效并予以剔除，確保不向違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的對(duì)象配售基金份額。

第二十一條 基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模核查工作中，應(yīng)在詢價(jià)相關(guān)公告中明確資產(chǎn)規(guī)模核查的執(zhí)行口徑。其中，對(duì)于公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金等產(chǎn)品，應(yīng)以詢價(jià)首日前第五個(gè)工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)；對(duì)于自營(yíng)投資賬戶，應(yīng)以公司出具的自營(yíng)賬戶資金規(guī)模說(shuō)明為準(zhǔn)。

第二十二條 基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反本細(xì)則情形的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形后兩個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第五章 自律管理

第二十三條 協(xié)會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，并組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)異常情形的，將采取自律措施。

第二十四條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)網(wǎng)下投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)情況建立網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)體系，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)網(wǎng)下投資者實(shí)行分類管理。

第二十五條 網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)違反本細(xì)則第十七條規(guī)定的，協(xié)會(huì)按照以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細(xì)則第十七條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。

(一)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形一次的，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單六個(gè)月；出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形兩次(含)以上的，協(xié)會(huì)將其列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月。

(二)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴(yán)重或造成較大不良影響的，協(xié)會(huì)視違規(guī)情形的嚴(yán)重程度，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者新增配售對(duì)象注冊(cè)三至十二個(gè)月；情節(jié)特別嚴(yán)重或造成嚴(yán)重不良影響的，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者資格三至十二個(gè)月。

違規(guī)情節(jié)顯著輕微，未造成明顯不良影響的，可依規(guī)從輕或減輕處理。因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過(guò)失導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)情形，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自身沒(méi)有責(zé)任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)免予處罰。

第二十六條 網(wǎng)下投資者在詢價(jià)認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在不符合本細(xì)則要求的情形、其報(bào)價(jià)或認(rèn)購(gòu)行為被基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)定為無(wú)效并予以剔除的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)該網(wǎng)下投資者發(fā)送提醒函或采取暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。

第二十七條 網(wǎng)下投資者未按本細(xì)則要求報(bào)送信息、瞞報(bào)或謊報(bào)信息、提供虛假材料、不配合協(xié)會(huì)檢查工作，或存在其他違反本細(xì)則行為的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對(duì)象注冊(cè)、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。

第二十八條 被采取自律措施的投資者，可以在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布相關(guān)公告或協(xié)會(huì)做出相關(guān)決定后的五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面提出申訴。協(xié)會(huì)在申訴期滿后的十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并作出決定。

第二十九條 被采取列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施的網(wǎng)下投資者，可在相關(guān)自律措施到期后重新向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

第三十條 網(wǎng)下投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的，協(xié)會(huì)將移交監(jiān)管部門(mén)等有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第三十一條 推薦基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)的證券公司、辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)配售業(yè)務(wù)的基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定視情節(jié)輕重對(duì)其采取警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律措施。

第六章 附則

第三十二條 本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

附表：基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下投資者注冊(cè)文件明細(xì)表

2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國(guó)統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間，為了方便考生及時(shí)報(bào)考，小編建議考生立即填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過(guò)重要節(jié)點(diǎn)。

以上就是“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得基金從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。