中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2021年2月1日升級(jí)私募基金信披備份平臺(tái)系統(tǒng)

關(guān)于私募基金信息披露備份平臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的通知

各私募基金管理人：

為提升私募基金信息披露備份平臺(tái)(以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”)用戶友好性，合理減輕私募基金管理人數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)將于2021年2月1日升級(jí)信披備份系統(tǒng)，部分在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)等系統(tǒng)中已填報(bào)數(shù)據(jù)將被復(fù)用至信披備份系統(tǒng)，2020年年度信息披露報(bào)告、2021年1月份信息披露報(bào)告(適用規(guī)模大于5000萬的私募證券類基金和顧問管理類基金)、2021年1季度信息披露報(bào)告及后續(xù)信息披露報(bào)告適用上述功能?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

信披備份系統(tǒng)中數(shù)據(jù)由私募基金管理人自主填報(bào)并對(duì)投資者定向披露，協(xié)會(huì)為管理人提供信息披露報(bào)告字段復(fù)用的報(bào)送便利措施不構(gòu)成對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確性的認(rèn)可，亦不改變信披備份系統(tǒng)的性質(zhì)定位。各管理人應(yīng)該嚴(yán)格按照《私募投資基金信息披露管理辦法》要求，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)管理人披露信息進(jìn)行甄別，并可通過信披備份系統(tǒng)對(duì)信息披露報(bào)告內(nèi)容與管理人通過其他方式或渠道披露給投資者的信息進(jìn)行一致性評(píng)價(jià)。

管理人應(yīng)統(tǒng)籌做好私募基金信息披露報(bào)告和季度更新信息報(bào)送相關(guān)工作。本次字段復(fù)用數(shù)據(jù)來源涉及AMBERS系統(tǒng)、信披備份系統(tǒng)歷史填報(bào)數(shù)據(jù)等，管理人如需更新或調(diào)整復(fù)用數(shù)據(jù)，應(yīng)先在數(shù)據(jù)來源系統(tǒng)中進(jìn)行修改(新版信息披露報(bào)告模板及字段對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)源見附件)。AMBERS系統(tǒng)中填報(bào)信息T+1日同步至信披備份系統(tǒng)，系統(tǒng)升級(jí)后管理人需先完成私募基金季度更新信息報(bào)送，于T+1日方可填報(bào)對(duì)應(yīng)基金的信息披露報(bào)告。

優(yōu)化信息披露報(bào)告重報(bào)流程。為方便管理人修正數(shù)據(jù)，提高報(bào)送效率，協(xié)會(huì)優(yōu)化了信息披露報(bào)告重報(bào)流程，將信息披露報(bào)告首次申請(qǐng)重報(bào)調(diào)整為系統(tǒng)自動(dòng)通過，第二次及之后申請(qǐng)重報(bào)再由協(xié)會(huì)人工確認(rèn)。私募基金在AMBERS系統(tǒng)中的季度更新申請(qǐng)重報(bào)流程也進(jìn)行了相似優(yōu)化。

信披備份系統(tǒng)投資者查詢功能中新增展示“項(xiàng)目投資情況表”。為保護(hù)投資者利益，保障投資者對(duì)私募基金項(xiàng)目投資情況的知情權(quán)，針對(duì)股權(quán)創(chuàng)投類信披報(bào)表，協(xié)會(huì)將在信披備份系統(tǒng)投資者查詢功能中新增展示“項(xiàng)目投資情況表”，披露底層項(xiàng)目的部分字段，如項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用編碼、項(xiàng)目企業(yè)成立日期、項(xiàng)目企業(yè)注冊(cè)地、項(xiàng)目企業(yè)股票代碼、是否境外投資、投資行業(yè)、項(xiàng)目詳細(xì)投資信息、退出情況、項(xiàng)目詳細(xì)退出信息等。私募基金投資者可通過協(xié)會(huì)信披備份系統(tǒng)查詢所投資基金的底層項(xiàng)目情況。

私募基金管理人和私募基金投資者在系統(tǒng)使用過程中如遇問題，可將相關(guān)內(nèi)容發(fā)送至郵箱pf@amac.org.cn(郵件標(biāo)題請(qǐng)注明“私募基金信息披露備份平臺(tái)字段復(fù)用”)。

特此通知。

附件：信息披露報(bào)告模板及字段對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)源

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2021年1月28日

2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間，為了方便考生及時(shí)報(bào)考，小編建議考生立即填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過重要節(jié)點(diǎn)。

以上就是“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2021年2月1日升級(jí)私募基金信披備份平臺(tái)系統(tǒng)”的全部內(nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得基金從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。