2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任
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知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任
一、管理層的合規(guī)責(zé)任
1.經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化。
2.經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作。
3.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東。
4.總經(jīng)理負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。
二、業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
1.各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。
2.從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易。
3.公司及其員工應(yīng)勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎行事。
三、監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
1.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。
2.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況。
3.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
4.當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，可以提議召開股東會。
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
四、督察長的合規(guī)責(zé)任
1.督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注：
(1)基金銷售、投資、信息披露、運營是否合規(guī)。
(2)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。
2.督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注：
(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。
(2)公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。
(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
3.督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。
4.發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：
(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。
(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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