2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的概念和意義

更新時間：2020-05-26 16:37:41 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的概念和意義”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：

知識點：合規(guī)管理的概念和意義

1、合規(guī)管理的概念

所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

上述相關(guān)規(guī)則包括：

立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；

基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等；

公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

2、合規(guī)管理的意義

從基金管理人的運作流程看，基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。

合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應(yīng)確保合規(guī)獨立性的存在。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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