2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對管理人的監(jiān)管
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知識(shí)點(diǎn)：對管理人的監(jiān)管
1.管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開募集基金的管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金公司或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳賬幣資本。
3.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。(25%，2億，3000萬，10年)
4.基金公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大亊項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更申請之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
5.基金管理人的法定職責(zé)(按流程記憶)
①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記帳，進(jìn)行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥編制中期和年度基金報(bào)告；⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申質(zhì)、贖回價(jià)格；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集持有人大會(huì)；⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑪以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；⑫證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
6.證監(jiān)會(huì)對管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施
①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；②限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支他報(bào)酬、提供福利；③限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)計(jì)股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請及時(shí)預(yù)約。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對管理人的監(jiān)管，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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