基金從業(yè)行業(yè)動態(tài)：私募基金登記備案相關問題解答(十三)

問：私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時，應當如何落實專業(yè)化管理原則?

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構內(nèi)部控制水平，私募基金管理人在申請登記時，應當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構類型，以及與機構類型關聯(lián)對應的業(yè)務類型中，僅選擇一類機構類型及業(yè)務類型進行登記；私募基金管理人只可備案與本機構已登記業(yè)務類型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業(yè)務類型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務。

若私募基金管理機構確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務的實際、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

問：已登記多類業(yè)務類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務的私募基金管理人，應當如何按照上述專業(yè)化管理要求進行整改?

答：截至目前，已有2198家私募基金管理人通過協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”(https://ambers.amac.org.cn)，遵循專業(yè)化管理原則，完成登記備案。為協(xié)調(diào)統(tǒng)一行業(yè)自律管理標準，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”(https://pf.amac.org.cn)中已登記多類業(yè)務類型的私募基金管理人，應當依照協(xié)會相關后續(xù)安排，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”進行專業(yè)化管理事項的整改。

此類私募基金管理人應當從已登記的多類業(yè)務類型中僅選擇一類業(yè)務類型作為展業(yè)范圍，確認自身機構類型，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”提交機構類型與業(yè)務類型變更申請，以落實專業(yè)化管理原則。此類私募基金管理人須在完成機構類型與業(yè)務類型的變更確認之后，方可提交新增私募基金備案申請。

針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”所選擇業(yè)務類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應予以清盤或清算，不得續(xù)期；同時協(xié)會將在相關私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應就此事項向相關私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權益。

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