基金從業(yè)動態(tài)：私募投資基金管理人登記申請材料清單相關(guān)事宜

關(guān)于便利申請辦理私募基金管理人登記相關(guān)事宜的通知

各申請機(jī)構(gòu)：

為落實全面深化資本市場改革要求，促進(jìn)私募基金行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升行業(yè)形成資本能力和專業(yè)水平，進(jìn)一步增強(qiáng)辦理私募基金管理人登記申請工作的公開透明，便利申請機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)備申請材料，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)現(xiàn)就公布私募投資基金管理人登記申請材料清單并增設(shè)申請機(jī)構(gòu)登記流程公示欄目相關(guān)事宜通知如下：

一、公布私募基金管理人登記申請材料清單

根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則及《私募基金管理人登記須知》所列辦理登記要求，結(jié)合六年來辦理私募基金管理人登記的工作實踐，在未新增登記要求的前提下，協(xié)會梳理和固化現(xiàn)有私募基金管理人登記要求，按照不同類別私募基金管理人登記申請要求，形成差異化的私募基金管理人申請登記材料清單，便利申請機(jī)構(gòu)對照準(zhǔn)備登記申請材料。同時，根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和自律工作實踐，協(xié)會將適時更新完善登記材料清單內(nèi)容，并及時向社會公布。

為提升辦理登記效能，壓實申請機(jī)構(gòu)及律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，自2020年3月1日起，新提交登記申請的機(jī)構(gòu)應(yīng)對照登記材料清單，全面、真實、準(zhǔn)確、規(guī)范地準(zhǔn)備登記所需申請材料，并通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)審慎完整提交申請材料。申請機(jī)構(gòu)提交的材料符合登記材料清單齊備性要求的，協(xié)會將依法依規(guī)按時按要求辦理登記手續(xù)，僅就登記材料清單所列事項進(jìn)行核對或者進(jìn)一步問詢，不會就登記材料清單以外事項額外增加問詢，做到“單外無單”。申請機(jī)構(gòu)提交的材料存在不符合登記材料清單齊備性要求的，協(xié)會將在5個工作日內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)退回申請材料。申請機(jī)構(gòu)第二次提交仍未按登記材料清單提交所需材料或信息的，協(xié)會將參照《私募基金管理人登記須知》，對申請機(jī)構(gòu)適用中止辦理程序。

按照新老劃斷原則，針對2020年3月1日前已提交登記申請的機(jī)構(gòu)，協(xié)會將依照以下規(guī)則辦理登記：

(一)2019年9月1日前已收到協(xié)會反饋意見且截至2020年2月29日前仍未通過AMBERS系統(tǒng)重新提交補(bǔ)正材料的申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對照登記材料清單重新提交申請材料。

(二)在2019年9月1日至2020年2月29日期間已通過AMBERS系統(tǒng)提交了申請材料的機(jī)構(gòu)(含首次提交申請登記的機(jī)構(gòu)及提交補(bǔ)正材料的申請機(jī)構(gòu))，協(xié)會不強(qiáng)制要求申請機(jī)構(gòu)對照登記材料清單重新提交申請，將按原申請流程繼續(xù)辦理私募基金管理人登記手續(xù)。

(三)自2020年9月1日起，所有尚未辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)的申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照登記材料清單重新準(zhǔn)備和提供申請材料。

二、全流程公示申請機(jī)構(gòu)辦理登記進(jìn)度

自2020年3月1日起，協(xié)會官網(wǎng)增設(shè)“私募基金管理人登記辦理流程公示”界面。社會公眾及申請機(jī)構(gòu)可通過協(xié)會官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)實時在線查詢每家申請機(jī)構(gòu)的基本信息、最新辦理進(jìn)度以及為其服務(wù)的律師事務(wù)所及主辦律師等信息。申請機(jī)構(gòu)亦可通過AMBERS系統(tǒng)實時查詢本機(jī)構(gòu)的辦理登記進(jìn)度。

三、增加私募基金管理人公示信息

為加強(qiáng)社會監(jiān)督，便利投資人及市場機(jī)構(gòu)持續(xù)全面了解管理人展業(yè)情況，自2020年3月1日起，協(xié)會官方網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺”(http://gs.amac.org.cn/)，將增加以下公示信息：已登記的私募基金管理人實際控制人名稱；已填報的高級管理人員姓名、職務(wù)及履歷；受同一實際控制人控制的關(guān)聯(lián)私募基金管理人等信息。此外，協(xié)會官方網(wǎng)站稍后將陸續(xù)上線私募基金管理人股東信息、律師事務(wù)所等專項查詢功能。

特此通知。

附件：

1.私募基金管理人登記申請材料清單(證券類)

2.私募基金管理人登記申請材料清單(非證券類)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年二月二十八日

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