2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)責任
瀏覽
收藏
編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點二：合規(guī)責任
①董事會的合規(guī)責任
(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度；
(2)審議批準公司年度合規(guī)報告；
(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；
(4)決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項；
(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制；
(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。
②監(jiān)事會的合規(guī)責任
(1)通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為；
(2)隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況；
(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告；
(4)當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
③督察長的合規(guī)責任
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。
④管理層的合規(guī)責任
(1)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；
(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究。
(3)公司章程或者董事會確定的其他要求。
5.業(yè)務部門的合規(guī)責任
(1)為追求客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；
(2)在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則；
(3)公司必須保證為客戶進行交易時，合理、謹慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳；
(4)公司應確定客戶的身份真實，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標，以備監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預約。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)責任，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
