2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月17日）

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單選題

1、風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括()。

Ⅰ.風險識別

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.風險應對

Ⅳ.風險報告和監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、()又稱為傘形基金。

A.系列基金

B.離岸基金

C、QDII基金

D、主動型基金

3、ETF份額的申購、贖回采用()的方式。

A.金額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.份額申購，份額贖回

D.金額申購，金額贖回

4、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金不包括()。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股票型基金

D.靈活配置型基金

5、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是()，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎，由此中國基金業(yè)的發(fā)展進入了規(guī)范化的試點發(fā)展階段。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

6、基金募集失敗時，基金管理人在募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.30

B.15

C.10

D.7

7、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是()。

A.申購與贖回的標的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

8、基金業(yè)協(xié)會根據(jù)()的特點將我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進行了界定。

A.資金來源、投資范圍、管理方式和權利義務

B.資金來源、投資規(guī)模、管理方式和權利義務

C.資金流向、投資范圍、管理方式和權利義務

D.資金流向、投資規(guī)模、管理方式和權利義務

9、下列關于道德的約束性，說法錯誤的是()。

A.道德是社會認可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范

B.道德對全體社會成員具有約束的作用

C.道德的約束力是無限的

D.道德依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用

10、()不是貨幣儲蓄的特點。

A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B.儲蓄會有一定的利息收益

C.貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動

D.貨幣儲蓄確保本金安全

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參考答案及解析

1、正確答案：A

2、正確答案：A

答案解析：系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

3、正確答案：C

答案解析：ETF份額的申購、贖回采用份額申購、份額贖回的方式。

4、正確答案：C

答案解析：依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金等。

5、正確答案：D

答案解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎，由此中國基金業(yè)的發(fā)展進入了規(guī)范化的試點發(fā)展階段，故本題選擇D選項。

6、正確答案：A

答案解析：基金募集失敗時，基金管理人在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

7、正確答案：D

答案解析：LOF與ETF的區(qū)別有：基金投資的策略不同；在二級市場的凈值報價頻率不同；申購與贖回的標的不同；申購與贖回的場所不同；對申購和贖回的限制不同。

8、正確答案：A

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱基金業(yè)協(xié)會)從我國金融業(yè)實踐出發(fā)，根據(jù)資金來源、投資范圍、管理方式和權利義務四方面特點，將我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進行了界定。

9、正確答案：C

答案解析：道德具有約束性，但是，道德并不像法律那樣依靠國家強制力保證其實施，其約束力是有限的。道德依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來發(fā)揮其約束的作用，因此，與之相應的社會道德評價標準、行為習慣、道德觀念等就成為道德得以實施的重要支撐力量；道德是社會認可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范；道德對全體社會成員具有約束的作用。

10、正確答案：A

答案解析：貨幣儲蓄是指居民將暫時不用或結余的貨幣收入存入銀行或其他金融機構的一種存款活動。儲蓄的特征是其保值性，接受儲蓄的銀行或其他金融機構需要首先保證儲蓄的本金安全，除本金外，儲蓄還會帶來一定的利息收益。

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