2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練（12月16日）

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單選題

1、有限合伙企業(yè)合伙事務的執(zhí)行方式上，說法錯誤的是()。

A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。

B.執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式。

C.有限合伙人可以對外代表有限合伙企業(yè)。

D.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務

2、有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為()年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

A.5

B.7

C.6

D.10

3、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于()企業(yè)。

A.大型成長型

B.大型成熟型

C.中小成長型

D.中小成熟型

4、銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足()條件

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅲ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、公司型基金的參與主體主要為()。

Ⅰ.投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金銷售人

Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、公司型基金的股權轉(zhuǎn)讓需要符合()相關條款的規(guī)定，但限制相對()。

A.《公司法》；較少

B.《公司法》；較多

C.《合伙企業(yè)法》；較少

D.《合伙企業(yè)法》；較多

7、內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項經(jīng)營業(yè)務流程與環(huán)節(jié)是指()。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.首要性原則

8、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關注內(nèi)容的是()。

A.公司的歷史沿革

B.公司的稅務

C.公司的主要財產(chǎn)

D.公司的設立及存續(xù)

9、獲得批準設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應自收到審批機構頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起()個月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

A.1

B.2

C.5

D.3

10、以下關于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是()。

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織

B.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

C.基金份額持有人可加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金托管人不可加入基金業(yè)協(xié)會

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務；執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式；有限合伙人不執(zhí)行合伙事務。

2、正確答案：B

答案解析：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

3、正確答案：C

答案解析：20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購投資，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義。

4、正確答案：D

5、正確答案：A

答案解析：公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。

6、正確答案：A

答案解析：公司型基金的股權轉(zhuǎn)讓需要符合《公司法》相關條款的規(guī)定，但限制相對較少。

7、正確答案：A

答案解析：健全性原則：內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務部門和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項經(jīng)營業(yè)務流程與環(huán)節(jié)。

8、正確答案：A

答案解析：法律盡職調(diào)查重點關注內(nèi)容：(1)公司的設立及存續(xù)(2)公司的業(yè)務(3)公司的主要財產(chǎn)(4)公司的債權債務(5)公司的稅務(6)公司的勞動(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

9、正確答案：A

答案解析：《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》獲得批準設立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應自收到審批機構頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內(nèi)，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

10、正確答案：A

答案解析：基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣?、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金業(yè)協(xié)會。

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