2019年9月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試大綱
2019年7月,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2019年修訂版考試大綱,確定2019年9月統(tǒng)考開(kāi)始使用新大綱。
2019年9月基金從業(yè)資格《證券投資基金》考試大綱使用2019年修訂版大綱。
基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱
——證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(2019 年度修訂)
一、總體目標(biāo)
為確?;饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專(zhuān)業(yè)技能,具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力,特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求,分為三個(gè)級(jí)別:
(一)掌握:考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解:考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解:作為泛讀內(nèi)容,考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求,掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專(zhuān)業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
第6章.投資管理基礎(chǔ)
第1節(jié).財(cái)務(wù)報(bào)表
6.1.a掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用
6.1.b掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用
6.1.c掌握利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用
第2節(jié).財(cái)務(wù)報(bào)表分析
6.2.a了解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念
6.2.b掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率
6.2.c掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率:銷(xiāo)售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、權(quán)益報(bào)酬率(ROE)
6.2.d掌握杜邦分析法
第3節(jié).貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
6.3.a掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用
6.3.b掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用
6.3.c掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用
6.3.d掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用
第4節(jié).常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
6.4.a掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用
6.4.b了解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用
6.4.c了解正態(tài)分布的特征
6.4.d了解相關(guān)性的概念
第7章.權(quán)益投資
第1節(jié).資本結(jié)構(gòu)
7.1.a掌握債權(quán)資本和權(quán)益資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理)
第2節(jié).權(quán)益類(lèi)證券
7.2.a理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念
7.2.b理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別
7.2.c了解存托憑證(Deposit Receipts)的起源與發(fā)展
7.2.d掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素
7.2.e了解權(quán)證的定義和基本要素
7.2.f掌握不同種類(lèi)權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
7.2.g了解影響公司在外發(fā)行股本的行為
第3節(jié).股票分析方法
7.3.a理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別
第4節(jié).股票估值方法
7.4.a理解內(nèi)在價(jià)值法
7.4.b理解相對(duì)價(jià)值法
第8章.固定收益投資
第1節(jié).債券與債券市場(chǎng)
8.1.a了解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類(lèi)型
8.1.b理解債券的不同分類(lèi)方式
8.1.c理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券的定義及特點(diǎn)
8.1.d掌握不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn)
8.1.e了解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展情況
第2節(jié).債券價(jià)值分析
8.2.a理解DCF估值法的概念和應(yīng)用
8.2.b掌握債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價(jià)格的關(guān)系
8.2.c掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用
8.2.d掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用
8.2.e理解債券凸性的概念和應(yīng)用
第3節(jié).貨幣市場(chǎng)工具
8.3.a理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)
8.3.b掌握常用的貨幣市場(chǎng)工具的概念和特點(diǎn)
第9章.衍生工具
第1節(jié).衍生工具概述
9.1.a掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)
9.1.b了解衍生工具的分類(lèi)
第2節(jié).遠(yuǎn)期合約和期貨合約
9.2.a理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別
9.2.b掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用
第3節(jié).期權(quán)合約
9.3.a理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn)
9.3.b了解期權(quán)合約的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值以及損益的不對(duì)稱(chēng)性
9.3.c了解影響期權(quán)價(jià)格的因素
第4節(jié).互換合約
9.4.a理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式
9.4.b了解影響各類(lèi)互換合約定價(jià)的因子以及各類(lèi)收益互換合約的應(yīng)用方式
9.4.c理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別
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第10章.另類(lèi)投資
第1節(jié).另類(lèi)投資概述
10.1.a掌握另類(lèi)投資的主要類(lèi)型、優(yōu)勢(shì)和局限
第2節(jié).私募股權(quán)投資
10.2.a理解私募股權(quán)投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機(jī)制、J曲線和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第3節(jié).不動(dòng)產(chǎn)投資
10.3.a理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類(lèi)型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第4節(jié).大宗商品投資
10.4.a理解各類(lèi)大宗商品投資的類(lèi)型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第11章.投資者需求與投資管理流程
第1節(jié).投資管理流程
11.1.a理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容
第2節(jié).投資者類(lèi)型和特征
11.2.a掌握個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的特征
第3節(jié).投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)
11.3.a掌握不同類(lèi)型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內(nèi)容
第4節(jié).基金公司投資管理架構(gòu)
11.4.a掌握基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置和基金公司投資流程
第12章.投資組合管理
第1節(jié).現(xiàn)代投資組合理論
12.1.a了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場(chǎng)理論的發(fā)展歷程
12.1.b掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用
12.1.c掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用
12.1.d理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無(wú)差異曲線和最優(yōu)組合的概念
第2節(jié).資本市場(chǎng)理論
12.2.a理解資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)
12.2.b掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念
12.2.c理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的概念與區(qū)別
第3節(jié).被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
12.3.a理解市場(chǎng)有效性假說(shuō)
12.3.b掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別
12.3.c理解市場(chǎng)上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法
12.3.d理解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系
12.3.e了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境
12.3.f理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
第4節(jié).資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建
12.4.a掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用
12.4.b掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)
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第13章.投資交易管理
第1節(jié).證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
13.1.a了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng)
13.1.b理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別
13.1.c理解買(mǎi)空和賣(mài)空的概念以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響
第2節(jié).交易執(zhí)行
13.2.a掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成
13.2.b了解執(zhí)行缺口的計(jì)算方法
13.2.c了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter
513.2.d了解算法交易的概念和常見(jiàn)策略
第3節(jié).基金公司投資交易管理
13.3.a掌握基金公司投資交易流程
13.3.b理解投資交易過(guò)程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法
第14章.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
第1節(jié).投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
14.1.a掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法
第2節(jié).投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
14.2.a了解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的區(qū)別
14.2.b掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
14.2.c理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
14.2.d理解最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性
14.2.e理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)與預(yù)期損失(ES)的概念、應(yīng)用和局限性
14.2.f了解壓力測(cè)試的方法和應(yīng)用
第3節(jié).不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
14.3.a掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
14.3.b掌握債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
14.3.c掌握貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
14.3.d了解指數(shù)、ETF、避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
14.3.e理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法
第15章.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
第1節(jié).基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
15.1.a掌握投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素
第2節(jié).絕對(duì)收益與相對(duì)收益
15.2.a掌握衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法
15.2.b掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用
第3節(jié).業(yè)績(jī)歸因
15.3.a理解絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因的區(qū)別
第4節(jié).基金主動(dòng)管理能力分析
15.4.a了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績(jī)持續(xù)性分析和風(fēng)格分析方法
第5節(jié).基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系
15.5.a了解國(guó)內(nèi)外主流基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法體系要點(diǎn)
第6節(jié).全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
15.6.a理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的目的、作用和要求
第17章.基金的投資交易與結(jié)算
第1節(jié).基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算
17.1.a理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)和結(jié)算機(jī)構(gòu)
17.1.b掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則
17.1.c掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式
17.1.d了解場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式
17.1.e理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
17.1.f理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
第2節(jié).銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
17.2.a了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀
17.2.b掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度
17.2.c理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和交易方式
17.2.d掌握銀行間債券結(jié)算類(lèi)型和方式
17.2.e理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類(lèi)型
第3節(jié).海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
17.3.a了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則
17.3.b理解QDII開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況
第18章.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第1節(jié).基金資產(chǎn)估值
18.1.a掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用
18.1.b掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素
18.1.c掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體
18.1.d掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則
18.1.e理解不同投資品種的估值方法
18.1.f理解計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理、責(zé)任承擔(dān)及基金暫停估值的情形
18.1.g了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定
第2節(jié).基金費(fèi)用
18.2.a了解基金費(fèi)用的種類(lèi)
18.2.b掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
18.2.c了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類(lèi)
第3節(jié).基金會(huì)計(jì)核算
18.3.a掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容
第4節(jié).基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
18.4.a掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容
第19章.基金的利潤(rùn)分配與稅收
第1節(jié).基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
19.1.a掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容
19.1.b掌握基金分紅的不同方式及利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響
19.1.c掌握貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定
第2節(jié).基金稅收
19.2.a掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目
19.2.b掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目
第27章.基金國(guó)際化的發(fā)展概況
第1節(jié).海外市場(chǎng)發(fā)展
27.1.a了解投資基金國(guó)際化投資概況
27.1.b了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況
27.1.c了解各國(guó)基金國(guó)際化概況
第2節(jié).中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展
27.2.a掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況
27.2.b理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義
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