持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東的條件

2014年6月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于基金管理公司設立及相關業(yè)務資格申請有關事宜的問答》。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關規(guī)定，針對業(yè)界關心的基金管理公司設立及公募基金管理業(yè)務資格申請有關問題進行解答，具體如下：

持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東的條件是什么?

答：持有基金管理公司 5%以上股權的非主要股東應當具備以下條件：

(一)非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(二)非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 5 年以上;

(三)最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會信譽，最近 3 年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。