關(guān)于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定

關(guān)于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆四次理事會2018年3月23日通過)

為維護私募基金行業(yè)秩序，維護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)決定采取以下措施，進一步加強私募基金行業(yè)自律管理。

一、發(fā)揮調(diào)解作用，維護投資者合法權(quán)益

私募基金管理人應(yīng)當積極履行誠實守信、勤勉盡責的義務(wù)，主動承擔社會責任。協(xié)會鼓勵私募基金管理人與投資者或者相關(guān)當事人依法和解，積極承擔法律法規(guī)規(guī)定和合同約定的民事責任，主動作出說明或采取措施減輕或消除不良影響。凡是能夠主動說明情況或者采取積極措施消除不良影響的私募基金管理人，協(xié)會不啟動調(diào)查，不采取紀律處分或不進一步采取自律管理措施，并建議監(jiān)管部門依法減免行政處罰。

二、樹立會員形象，維護會員合法權(quán)益

進一步嚴格私募基金管理人加入?yún)f(xié)會的標準，完善入會程序，有序引導(dǎo)私募基金管理人加入?yún)f(xié)會。投訴事項未解決、存在負面輿情或者經(jīng)營風險較大的私募基金管理人不予入會。加強對會員的自律管理，對于違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的會員及其從業(yè)人員，且未能主動采取措施消除不良影響的，按照《會員管理辦法》及相關(guān)自律規(guī)則實施紀律處分，嚴肅問責。建立健全會員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)誠信檔案和公示制度，不斷強化市場化和社會化的誠信約束。樹立和維護好會員的形象與品牌，發(fā)揮會員機構(gòu)的模范示范作用，引導(dǎo)私募基金行業(yè)正風肅紀，規(guī)范發(fā)展。

三、堅守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營機構(gòu)快速處理機制

對于已經(jīng)被司法機關(guān)、監(jiān)管部門調(diào)查認定不再符合登記規(guī)定的私募基金管理人，協(xié)會直接根據(jù)調(diào)查認定結(jié)果對其予以公告注銷。對于出現(xiàn)異常經(jīng)營情形，且未能主動消除不良影響的非會員私募基金管理人，協(xié)會將要求其自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見書，說明是否符合登記規(guī)定。對于未能提交法律意見書或者法律意見書認定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會將公告予以注銷。對于存在重大經(jīng)營風險，或者處于調(diào)查期間且調(diào)查結(jié)果尚未形成的私募基金管理人，協(xié)會暫停受理新基金備案申請、該私募基金管理人相關(guān)重大事項變更申請，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設(shè)私募基金管理人的登記申請。嚴肅追究從業(yè)人員責任，對因重大違法違規(guī)而被注銷的機構(gòu)中具有基金從業(yè)資格的高級管理人員一律取消從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人登記被注銷后，有關(guān)機構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護好投資者的合法權(quán)益。

四、發(fā)揮律師作用，建立健全責任追究機制

充分發(fā)揮律師維護法律正確實施，維護社會公平和正義的法律服務(wù)作用，制定和發(fā)布律師事務(wù)所入會指引，吸收精通基金法律服務(wù)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)信譽有保障的律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會。建立健全基金法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)標準體系和會員律師事務(wù)所的自律管理機制，為基金行業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)保障。建立健全私募基金管理人登記法律意見書的責任追究機制，出具登記法律意見書一年內(nèi)，相關(guān)私募基金管理人被公告注銷的，三年內(nèi)不再接受相關(guān)律師事務(wù)所和律師出具的登記法律意見書。充分發(fā)揮律師事務(wù)所的積極性，事后回訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的，可以按照法律法規(guī)和委托協(xié)議約定，通知協(xié)會撤銷相關(guān)法律意見書，協(xié)會不追究相關(guān)律師事務(wù)所的責任。

附件：《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年三月二十七日