私募基金管理人在異常經營情形下專項法律意見書提交

關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆四次理事會2018年3月23日通過)

為了加強私募基金行業(yè)自律管理，建立健全行業(yè)誠信約束機制，維護投資者合法權益，促進行業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮律師事務所的法律專業(yè)服務作用，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，現(xiàn)將私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的有關制度安排進一步明確如下：

一、提交專項法律意見書的異常經營情形

私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現(xiàn)以下情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時，應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)提交專項法律意見書：

(一)被公安、檢察、監(jiān)察機關立案調查的;

(二)被行政機關列為嚴重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的;

(三)被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴重的;

(四)拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權或者自律檢查權的;

(五)因嚴重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向協(xié)會建議采取自律管理措施的;

(六)多次受到投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權益，未能向協(xié)會和投資者合理解釋被投訴事項的;

(七)經營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的;

(八)其他嚴重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內部控制指引》等自律規(guī)則的相關規(guī)定，經營管理失控，出現(xiàn)重大風險，損害投資者利益的。

二、提交專項法律意見書的程序和要求

(一)私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現(xiàn)上述規(guī)定的異常經營情形的，協(xié)會將書面通知私募基金管理人委托律師事務所對有關事項進行查驗，并在3個月內提交專項法律意見書。

(二)協(xié)會的書面通知無法送達私募基金管理人的，私募基金管理人將被認定為失聯(lián)機構，并按照相關程序辦理，直至注銷。

(三)私募基金管理人的異常經營情形影響到潛在投資者的判斷，或者涉及社會公眾利益時，協(xié)會的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項法律意見書將在協(xié)會網站公示。

私募基金管理人應當向所在地證券監(jiān)管部門派出機構報告其異常經營情形，并報備其委托律師事務所出具專項法律意見書的情況。

出現(xiàn)被公安機關、檢察、監(jiān)察機關立案偵查，以及被責令停止相關展業(yè)資質、強制措施等嚴重情形的，協(xié)會將自書面通知發(fā)出之日起暫停受理該私募基金管理人的基金備案申請、該私募基金管理人相關重大事項變更申請，以及相關關聯(lián)方新設私募基金管理人的登記申請。

三、對出具專項法律意見書的律師事務所和簽字律師的要求

出具專項法律意見書的律師事務所和簽字律師應當具備相應的執(zhí)業(yè)能力，符合如下條件：

(一)未曾為該私募基金管理人出具登記、備案法律意見書;

(二)內部管理規(guī)范，合規(guī)風控健全，執(zhí)業(yè)水準高，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律;

(三)簽字律師證券基金法律業(yè)務執(zhí)業(yè)經驗豐富;

(四)律師事務所和簽字律師最近三年未受到證券監(jiān)管部門的行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施，也未被協(xié)會列入不予接受法律意見書的限制性名單。

四、關于專項法律意見書的要求

(一)法律意見書聲明事項應當載明：“本所及經辦律師依據《證券法》、《證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔《證券法》和《證券投資基金法》及其他相應的法律責任。”

(二)法律意見書正文應當載明相關事實材料、查驗原則、查驗方式、查驗內容、查驗過程、查驗結果、所依據的法律法規(guī)和自律規(guī)則、結論性意見以及所涉及的必要文件資料等。

(三)法律意見書正文應當載明，如其出具的法律意見書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，是否與私募基金管理人承擔連帶賠償責任。

(四)法律意見書應當說明私募基金管理人是否配合律師事務所的專項核查工作。律師事務所應當將發(fā)現(xiàn)的私募基金管理人隱匿、阻礙、故意遺漏等不配合情形如實描述。

(五)法律意見書應當對協(xié)會要求的查驗事項逐一發(fā)表明確的結論性意見，對查驗事項是否合法合規(guī)、是否真實有效給予明確說明，對結論性意見進行充分論證、分析并說明查驗過程，不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。

(六)法律意見書按照《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規(guī)定對私募基金管理人在發(fā)生異常經營情形后是否符合登記要求進行重新核查。

五、協(xié)會對專項法律意見書的處理

(一)私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀律處分，情節(jié)嚴重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人被注銷后，有關機構不得募集設立私募基金，已備案的私募基金應當按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護好投資者的合法權益。

(二)對于會員律師事務所出具的專項法律意見書，認定私募基金管理人符合登記規(guī)定的，協(xié)會將恢復私募基金管理人的正常業(yè)務辦理。認定不再符合登記規(guī)定的，予以注銷。

(三)對于非會員律師事務所出具的專項法律意見書，情況復雜的，協(xié)會可提交協(xié)會自律監(jiān)察委員會參照《紀律處分實施辦法(試行)》進行審核。協(xié)會自律監(jiān)察委員會審核認為私募基金管理人出現(xiàn)的異常經營情形不影響其符合登記規(guī)定的，恢復私募基金管理人的正常業(yè)務辦理，否則予以注銷。

(四)為私募基金管理人出具專項法律意見書的律師事務所未能勤勉盡責，法律意見書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會將不再接受相關律師事務所的法律意見書，依法移送中國證監(jiān)會和相關司法行政部門及律師協(xié)會查處，并在協(xié)會網站公示。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年三月二十七日