《保險公司股權(quán)管理辦法》第七章材料申報

　　第七章 材料申報

　　第六十二條 申請發(fā)起設(shè)立或者投資入股保險公司的，保險公司或者投資人應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的要求提交申報材料，申報材料必須真實、準(zhǔn)確、完整。

　　申報材料包括基本情況類、財務(wù)信息類、公司治理類、附屬信息類以及中國保監(jiān)會要求提交的其他相關(guān)材料。

　　第六十三條 基本情況類材料包括以下具體文件：

　　(一)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(二)經(jīng)營范圍的說明;

　　(三)組織管理架構(gòu)圖;

　　(四)對外長期股權(quán)投資的說明;

　　(五)自身以及關(guān)聯(lián)機構(gòu)投資入股其他金融機構(gòu)等情況的說明。

　　第六十四條 財務(wù)信息類材料包括以下具體文件：

　　(一)財務(wù)I類股東經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的財務(wù)會計報告，財務(wù)Ⅱ類股東經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近二年的財務(wù)會計報告，境外金融機構(gòu)、戰(zhàn)略類股東、控制類股東經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近三年的財務(wù)會計報告;

　　(二)關(guān)于入股資金來源的說明;

　　(三)最近三年的納稅證明;

　　(四)由征信機構(gòu)出具的投資人征信記錄;

　　(五)國際評級機構(gòu)對境外金融機構(gòu)最近三年的長期信用評級;

　　(六)最近四個季度的償付能力報告。

　　第六十五條 公司治理類材料包括以下具體文件：

　　(一)逐級披露股權(quán)結(jié)構(gòu)至最終權(quán)益持有人的說明;

　　(二)股權(quán)信息公開披露的相關(guān)證明材料;

　　(三)控股股東、實際控制人及其最近一年內(nèi)的變更情況的說明;

　　(四)投資人共同簽署的股權(quán)認(rèn)購協(xié)議書或者轉(zhuǎn)讓方與受讓方共同簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

　　(五)股東(大)會或者董事會同意其投資的證明材料;

　　(六)投資人及其實際控制人與保險公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動的情況說明，新設(shè)保險機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提供關(guān)聯(lián)方的基本情況說明;

　　(七)保險公司實際控制人，或者控制類股東實際控制人的履職經(jīng)歷、經(jīng)營記錄、既往投資情況等說明材料;

　　(八)控制類股東關(guān)于公司治理、經(jīng)營計劃、后續(xù)資金安排等情況的說明。

　　第六十六條 附屬信息類材料包括以下具體文件：

　　(一)投資人關(guān)于報送材料的授權(quán)委托書;

　　(二)主管機構(gòu)同意其投資的證明材料;

　　(三)金融機構(gòu)審慎監(jiān)管指標(biāo)報告;

　　(四)金融監(jiān)管機構(gòu)出具的監(jiān)管意見;

　　(五)無重大違法違規(guī)記錄的聲明;

　　(六)中國保監(jiān)會要求出具的其他聲明或者承諾書。

　　第六十七條 境內(nèi)有限合伙企業(yè)向保險公司投資入股，除提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　(一)資金來源和合伙人名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等背景情況的說明材料;

　　(二)負(fù)責(zé)執(zhí)行事務(wù)的合伙人關(guān)于資金來源不違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的承諾;

　　(三)合伙人與保險公司其他投資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

　　第六十八條 保險公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　(一)公司股東(大)會通過的增加或者減少注冊資本的決議;

　　(二)增加或者減少注冊資本的方案和可行性研究報告;

　　(三)增加或者減少注冊資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)驗資報告和股東出資或者減資證明;

　　(五)參與增資股東經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告;

　　(六)退股股東的名稱、基本情況以及減資金額;

　　(七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　保險公司新增股東的，應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

　　第六十九條 股東轉(zhuǎn)讓保險公司股權(quán)的，保險公司應(yīng)當(dāng)報中國保監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案，并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和受讓方經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

　　受讓方為新增股東的，保險公司還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

　　第七十條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股權(quán)被采取訴訟保全或者被強制執(zhí)行時，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)司法文件。

　　第七十一條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股權(quán)質(zhì)押或者解質(zhì)押時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　(一)質(zhì)押和解質(zhì)押有關(guān)情況的書面報告;

　　(二)質(zhì)押或者解質(zhì)押合同;

　　(三)主債權(quán)債務(wù)合同或者股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;

　　(四)有關(guān)部門出具的登記文件;

　　(五)出質(zhì)人與債務(wù)人關(guān)系的說明;

　　(六)股東關(guān)于質(zhì)押行為符合公司章程和監(jiān)管要求的聲明，并承諾如提供不實聲明將自愿接受監(jiān)管部門對其所持股權(quán)采取處置措施;

　　(七)截至報告日股權(quán)質(zhì)押的全部情況;

　　(八)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　其中，書面報告應(yīng)當(dāng)包括出質(zhì)人、債務(wù)人、質(zhì)權(quán)人基本情況，被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額，債務(wù)人履行債務(wù)的期限，出質(zhì)股權(quán)的數(shù)量，擔(dān)保的范圍，融入資金的用途，資金償還能力以及相關(guān)安排，可能引發(fā)的風(fēng)險以及應(yīng)對措施等內(nèi)容。質(zhì)權(quán)人為非金融企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)說明質(zhì)權(quán)人融出資金的來源，以及質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況。

　　第七十二條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股東更名時，應(yīng)當(dāng)提交股東更名后的營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)部門出具的登記文件。