申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真做題，積極備考，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件的具體內(nèi)容如下：

　　基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

　　主要股東除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

　　(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　第九條　中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

　　(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　中國(guó)香港特別行政區(qū)、中國(guó)澳門特別行政區(qū)和中國(guó)臺(tái)灣的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

　　附：《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條規(guī)定

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

　　(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

　　(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(四)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

　　(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

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