基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)召開(kāi)第二次全體會(huì)議

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)召開(kāi)第二次全體會(huì)議”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?；饦I(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)召開(kāi)第二次全體會(huì)議的具體內(nèi)容如下：

　　2018年1月22日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆自律監(jiān)察委員會(huì)召開(kāi)第二次全體會(huì)議。會(huì)議由委員會(huì)主席、工銀瑞信基金管理公司總經(jīng)理郭特華主持，協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊出席會(huì)議，委員會(huì)全體成員參加會(huì)議。

　　會(huì)議全面總結(jié)了2017年的基金行業(yè)自律工作。2017年，協(xié)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神,按照證監(jiān)會(huì)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求,堅(jiān)持把紀(jì)律挺在前面， 努力以最嚴(yán)格的自律把基金行業(yè)打造為遵章守紀(jì)的金融高地。協(xié)會(huì)全年受理投資者投訴2090件，啟動(dòng)自律調(diào)查和專項(xiàng)核查上百次，對(duì)246家私募基金管理人采取臨時(shí)性暫停備案的自律措施，配合公安機(jī)關(guān)調(diào)取67家涉嫌犯罪機(jī)構(gòu)的資料，至年底累計(jì)公示18批次319家失聯(lián)機(jī)構(gòu)，對(duì)徐翔和澤熙公司、恒泰證券、廈門(mén)國(guó)貿(mào)等典型案例予以紀(jì)律處分，會(huì)同中小投資者服務(wù)中心支持投資者對(duì)上海猛犸提起民事訴訟，促成中源誠(chéng)信未來(lái)城資管計(jì)劃、新沃基金乾元2號(hào)等12起民事糾紛達(dá)成調(diào)解協(xié)議，涉及金額6.26億。會(huì)議認(rèn)為，2017年的行業(yè)自律工作有力地維護(hù)了基金行業(yè)秩序,切實(shí)讓投資者感受到了行業(yè)自律對(duì)投資者合法權(quán)益的重視和維護(hù),促進(jìn)了基金行業(yè)的健康發(fā)展。

　　會(huì)議指出，2018年的基金行業(yè)的自律工作應(yīng)當(dāng)以新氣象、新作為響應(yīng)新時(shí)代的號(hào)召。

　　一是強(qiáng)化自律管理的力度。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《基金法》、即將出臺(tái)的《私募基金管理暫行條例》以及資管新規(guī)的要求，積極發(fā)揮行業(yè)自律在防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)中的重要作用，以最嚴(yán)格的紀(jì)律引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源，統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。堅(jiān)決治理脫實(shí)向虛的金融空轉(zhuǎn)，加大對(duì)典型案件的懲治力度，讓監(jiān)管套利的灰色地帶成為行業(yè)的禁區(qū)。

　　二是拓展自律管理的廣度。既要加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，也要重視非會(huì)員機(jī)構(gòu)對(duì)于維護(hù)行業(yè)秩序的影響。對(duì)于尚未成為會(huì)員的登記機(jī)構(gòu)，要建立針對(duì)性的管理制度，一旦出現(xiàn)危害行業(yè)秩序的異常經(jīng)營(yíng)情形，應(yīng)當(dāng)自行聘請(qǐng)律師事務(wù)所提交法律意見(jiàn)書(shū)，自負(fù)成本，自證清白，否則及時(shí)予以清理。同時(shí)，要在自律管理中更加重視對(duì)基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和基金從業(yè)人員的責(zé)任追查，提升行業(yè)全鏈條的責(zé)任意識(shí)，以落實(shí)責(zé)任為基礎(chǔ)形成良性的市場(chǎng)共治。

　　三是努力提升投資者的滿意度。堅(jiān)持投資者利益至上是基金行業(yè)的立業(yè)之本，也是行業(yè)自律管理工作的初心。要進(jìn)一步優(yōu)化投訴流程，提高投訴處理效率，把投訴記錄與誠(chéng)信檔案掛鉤，限制投訴機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)，增加失信成本。要進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會(huì)自律調(diào)解的法定職責(zé)，積極化解糾紛，增強(qiáng)投資者的獲得感。要多渠道維護(hù)投資者合法權(quán)益，充分運(yùn)用支持訴訟等法律武器，引導(dǎo)投資者依法維權(quán)。

　　2018年是全面貫徹黨的十九大精神的開(kāi)局之年，是改革開(kāi)放40周年，也是公募基金行業(yè)誕生20周年。目前，基金行業(yè)已成為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，推動(dòng)長(zhǎng)期資本形成、服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的作用日益顯著;基金行業(yè)的供給側(cè)改革和高質(zhì)量發(fā)展對(duì)加快建設(shè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系具有重要意義。委員會(huì)號(hào)召全行業(yè)不忘初心，牢記使命，在新時(shí)代以更加高度的自覺(jué)，以更加嚴(yán)格的自律，為維護(hù)行業(yè)秩序，為促進(jìn)社會(huì)財(cái)富，為加強(qiáng)國(guó)家建設(shè)作出新貢獻(xiàn)。

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