私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)的具體內(nèi)容如下：

　　1月19日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，宣布協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線啟用，要求私募證券投資基金管理人按要求填報(bào)投資管理人員投資業(yè)績(jī)。

　　一、適用對(duì)象

　　私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員。

　　備注：投資管理人員是指在受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

　　二、投資業(yè)績(jī)填報(bào)內(nèi)容

　　■ 基本信息;

　　■ 主要社會(huì)關(guān)系，即父母、配偶、子女、配偶父母;

　　■ 投資業(yè)績(jī)信息，即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率(%)等信息。

　　備注：私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績(jī)表模板可從從業(yè)人員管理平臺(tái)下載。

　　三、投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程

　　■ 在從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)。

　　■ 投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書(shū)資格證書(shū)，從業(yè)崗位應(yīng)為高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。

　　■ 具體操作流程參考文末《投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)》，或至協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載(下載路徑：協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息)。

　　四、投資業(yè)績(jī)更新流程

　　分為兩種途徑：

　　■ 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行更新;

　　■ 未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息可通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)中投資業(yè)績(jī)維護(hù)功能進(jìn)行更新。

　　■ 通知原文

　　關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)：

　　為落實(shí)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]13號(hào))中對(duì)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資建議的條件和要求，配合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》)順利實(shí)施，協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn)投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能已于2018年1月19日正式上線啟用。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)功能主要內(nèi)容

　　投資業(yè)績(jī)填報(bào)主要針對(duì)私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員(注釋1) 。為維護(hù)行業(yè)公信力，防范可能發(fā)生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應(yīng)填報(bào)完備的基本信息外，還應(yīng)填報(bào)包括主要社會(huì)關(guān)系即父母、配偶、子女、配偶父母;投資業(yè)績(jī)信息即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績(jī)表模板可從從業(yè)人員管理平臺(tái)下載。

　　二、投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程

　　投資業(yè)績(jī)初次填報(bào)流程應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行。投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書(shū)資格證書(shū)，從業(yè)崗位應(yīng)為高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。投資管理人員投資業(yè)績(jī)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)審核，或由其所任職機(jī)構(gòu)填報(bào)，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。具體操作流程請(qǐng)參考《投資管理人員投資業(yè)績(jī)填報(bào)操作手冊(cè)》(下載路徑：協(xié)會(huì)官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺(tái)—從業(yè)人員管理信息)。

　　三、投資業(yè)績(jī)信息更新流程

　　私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員完成初次填報(bào)后，可通過(guò)以下兩種途徑更新投資業(yè)績(jī)信息。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動(dòng)同步至從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行更新;未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績(jī)信息可通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)中投資業(yè)績(jī)維護(hù)功能進(jìn)行更新。

　　四、注意事項(xiàng)

　　按《信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》要求，私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)員信用信息報(bào)告將按季度更新。投資管理人員投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息作為報(bào)告的重要內(nèi)容，請(qǐng)各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)填報(bào)更新相關(guān)信息，對(duì)于在填報(bào)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。業(yè)務(wù)咨詢郵箱：rygljs@amac.org.cn。

　　特此通知。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　2018年1月19日

　　注釋1：投資管理人員是指在受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

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