2017年5月20日私募股權投資基金基礎知識部分真題及參考答案

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年5月20日私募股權投資基金基礎知識部分真題及參考答案”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試真題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年5月20日私募股權投資基金基礎知識部分真題及參考答案的具體內容如下：

　　1、關于基金外包服務，以下表述錯誤的是()。

　　A.外包機構均應到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　　B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務，不應進行外包

　　C.在監(jiān)理必要業(yè)務隔離的前提下，可以委托同一家機構對基金進行估值核算和托管

　　D.基金管理人可以委托外包機構從事基金銷售業(yè)務

　　答案：B

　　解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務或委托外包機構從事基金銷售業(yè)務，可委托外包機構辦理基金份額(權益)登記，可委托外包機構辦理基金估值核算。

　　2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權投資基金，以下對這一類表述理解錯誤的是()。

　　A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的匯集他人自己投資于股權投資基金

　　B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的將股權投資基金份額進行拆分

　　C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個人名義投資股權投資基金

　　D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權投資基金時，應確保所有投資者均符合合格投資者標準

　　答案：C

　　解析：投資私募投資基金的投資者應當確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產品。

　　3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應依照()。

　?、瘛ⅰ蹲C券投資基金法》

　?、?、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　?、蟆ⅰ端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》

　?、?、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解析：以上都正確。

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　　4、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是()。

　　A.一般是投資分單邊選擇權的條款

　　B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

　　C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

　　D.在規(guī)定時間內，投資分有權決定是否投資

　　答案：D

　　解析：排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中，不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。同時，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　5、股權投資基金管理人于每年度四月底之前通過股權投資基金登記備案系統(tǒng)填報的年度財務報告，應當()。

　　A.經會計師事務所審計

　　B.經投資者認可

　　C.經律師事務所出具法律意見書

　　D.經托管人認可

　　答案：A

　　解析：股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

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