2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案

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　　1、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

　　A.基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

　　B.基金銷售人員應(yīng)當積極為投資者提供售后服務(wù)，回放投資者，解答投資者的疑問

　　C.基金銷售人員應(yīng)當耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，如有需要應(yīng)立即像所在機構(gòu)報告

　　D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　答案：A

　　解析：應(yīng)當確保投資者利益優(yōu)先

　　2、某投資者10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認購金額為()。

　　A.10.1萬元

　　B.9萬元

　　C.9.9萬元

　　D.10萬元

　　答案：A

　　解析：用“認購份額×(1+認購費率)”即可。

　　3、關(guān)于ETF，以下說法錯誤的是()。

　　A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

　　B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易

　　C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　D.ETF贖回時得到的是一籃子股票

　　答案：A

　　解析：ETF是實物申購。

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　　4、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有()。

　?、瘛⑵浔救?、配偶不得進行證券投資

　　Ⅱ、其不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　　Ⅲ、其應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：配偶可以進行證券投資

　　5、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策。專門委員會通常不包括()。

　　A.基金份額持有人工作委員會

　　B.專戶投資決策委員會

　　C.公募基金投資決策委員會

　　D.風險控制委員會

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人工作委員會與管理層無關(guān)。

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