中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。

　　中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。私募備案登記后提交協(xié)會審核，有以下原因不予通過，需修改調(diào)整后重新提交。

　　一、現(xiàn)場溝通

　　1.請貴公司法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進(jìn)行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

　　二、經(jīng)營范圍與專業(yè)化經(jīng)營

　　2.從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù);2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù);3、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　3.法律意見書不僅需核實機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

　　4.法律意見書未說明申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　5.請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

　　6.貴機(jī)構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

　　7.請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

　　8.請詳述專業(yè)化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

　　9.請說明貴機(jī)構(gòu)如何正常展開股權(quán)類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營。

　　10.貴機(jī)構(gòu)成立時間較早，請詳盡說明之前業(yè)務(wù)開展情況。

　　11.請說明申請機(jī)構(gòu)今后主要業(yè)務(wù)定位及業(yè)務(wù)方向，以及為開展業(yè)務(wù)的項目儲備情況。

　　12.貴公司經(jīng)營范圍不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關(guān)內(nèi)容。

　　13.貴公司經(jīng)營范圍【企業(yè)管理服務(wù)】不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請做工商變更。

　　14.請申請機(jī)構(gòu)詳述下一步展業(yè)規(guī)劃，并提供相應(yīng)的說明，包括產(chǎn)品設(shè)計，產(chǎn)品架構(gòu)，產(chǎn)品內(nèi)容，投資方向，擬投資人群等詳細(xì)信息。

　　三、注冊地址及實際辦公地址

　　15.請補充描述機(jī)構(gòu)辦公場所經(jīng)營情況，是否具有租賃合同;如機(jī)構(gòu)注冊地址與實際辦公地址不一致，請解釋相關(guān)原因。

　　16.辦公場地的租賃合同即將到期，請說明后續(xù)安排。

　　17.請說明貴機(jī)構(gòu)無償使用辦公場所的原因及合理性。若辦公場所為股東無償提供，應(yīng)當(dāng)提交股東與申請機(jī)構(gòu)共同出具的無利益輸送承諾函。

　　18.前臺圖片顯示的【特殊情況】，請律師核實申請人公司是否有應(yīng)報未報事項。請律師通過現(xiàn)場走訪核查公司前臺照片是否真實，并在補充法律意見書中說明相關(guān)情況。

　　19.請對公司運營場所、辦公條件、人員作出詳細(xì)說明。

　　四、注冊資本及運營成本

　　20.請在法律意見書中詳細(xì)描述實收資本信息，并且說明實繳資本如何足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支，如房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

　　21.請說明貴公司注冊資本設(shè)定較高的原因及股東出資的資金來源，股東個人資本來源情況。

　　22.法律意見書應(yīng)包含完整股東資料、出資和實繳信息。請核實實收資本比例。

　　23.請在《法律意見書》中詳細(xì)描述實收資本信息，并說明企業(yè)運作資金來源情況，并且說明實繳資本足以支持企業(yè)日常運營中的各項開支。

　　24.實繳資金過少，建議增資。

　　25.貴機(jī)構(gòu)實繳資本較少，請詳細(xì)描述公司運營時：房屋租賃，員工工資，設(shè)備購買等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

　　26.請?zhí)岣邔嵗U資本金，或詳述實際運營中具體支出和資金來源并判斷機(jī)構(gòu)能否維持未來半年的運營。

　　27.經(jīng)核查，貴機(jī)構(gòu)的實繳資本為過橋資金，請貴機(jī)構(gòu)增加實繳或者減少認(rèn)繳，實繳比例一般不得低于認(rèn)繳的25%。申請私募股權(quán)基金管理人，要求注冊資本不少于200萬即可。經(jīng)溝通貴機(jī)構(gòu)無充足資金實繳出資，建議貴機(jī)構(gòu)減少注冊資本至1000萬，實繳資本大于250萬。

　　28.關(guān)于實收資本信息情況，請詳細(xì)說明如房屋租賃、員工工資、日常水電等相關(guān)費用支出的資金支持情況，請列明未來6個月詳細(xì)日常運營各項開支的詳細(xì)測算，說明如何保證運營。

　　五、高級管理人員及員工

　　29.申請材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請如實披露。

　　30.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。

　　31.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

　　32.高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

　　33.申請機(jī)構(gòu)員工人數(shù)過少，建議充實優(yōu)化。

　　34.申請機(jī)構(gòu)當(dāng)前員工人數(shù)過低，請在法律意見書中詳細(xì)闡述在當(dāng)前員工人數(shù)的情況下，申請機(jī)構(gòu)如何順利開展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

　　35.請補充盡調(diào)公司高管兼職情況。

　　36.請重新核實貴機(jī)構(gòu)員工情況：員工是指與申請機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員。如申請機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見書中詳細(xì)說明，且兼職員工應(yīng)不計入員工總?cè)藬?shù)。

　　37.鑒于貴機(jī)構(gòu)高管存在兼職情況，請根據(jù)問答12自查并整改。

　　38.根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不能都為兼職，建議整改。

　　39.請補充完善高管工作經(jīng)歷從首次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

　　40.高管均在別的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開展、內(nèi)部制度有效落實。

　　41.貴機(jī)構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)補充描述機(jī)構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

　　42.高管兼職過多，建議進(jìn)行整改。

　　43.請說明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

　　44.請如實陳述貴機(jī)構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

　　45.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預(yù)約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準(zhǔn)考證打印/考試時間一覽表

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　46.詳述申請機(jī)構(gòu)近三年有無涉訴或仲裁情況。

　　47.高管兼職和曾經(jīng)任職的資產(chǎn)管理公司都不是私募基金管理人，請說明兩個機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)和任職期間的工作情況。

　　48.請機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明公司高管以往任職機(jī)構(gòu)(根據(jù)所填報的履歷信息)是否從事私募基金業(yè)務(wù)，是否登記為私募基金管理人;如已登記為私募基金管理人，請說明該機(jī)構(gòu)的登記編號，如未登記為私募基金管理人，請詳細(xì)說明未登記的原因及從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況。

　　49.高管曾從事私募基金相關(guān)工作，請自行核實該機(jī)構(gòu)是否登記為管理人，并說明在職期間工作內(nèi)容;若登記，請說明登記情況;若未登記請說明未登記的原因，以及所開展業(yè)務(wù)是否合規(guī)?

　　50.高管的工作經(jīng)歷在從業(yè)人員系統(tǒng)中與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺不一致，請核實后整改。

　　51.請上傳高管勞動合同或社保證明。

　　52.聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

　　53.請參照《中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答(九)》規(guī)定的條件核實高管是否取得基金從業(yè)資格;請按有關(guān)規(guī)定上傳基金從業(yè)資格證明文件。

　　54.請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說明高管及從業(yè)人員的專兼職情況。根據(jù)一般行業(yè)從業(yè)規(guī)范，法定代表人和風(fēng)控總監(jiān)不能都為兼職。

　　55.請如實披露高管的基本信息、學(xué)歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時間等信息。

　　56.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不建議兼職，請整改后重新提交。

　　57.請如實陳述貴機(jī)構(gòu)高管有無開展私募業(yè)務(wù)的能力。

　　58.請核實并說明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細(xì)說明參與的投資項目情況。

　　59.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

　　60.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

　　61.請披露非高管員工的基本信息、工作及學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

　　62.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)補充描述機(jī)構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。

　　63.貴機(jī)構(gòu)人數(shù)較少，請詳細(xì)描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　64.經(jīng)上會討論過后，我們參照行業(yè)一般運營實踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒有描述高級管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)補充描述機(jī)構(gòu)如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細(xì)描述：在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　65.法律意見書中員工人數(shù)項請與系統(tǒng)填寫一致。

　　66.系統(tǒng)填報信息中高級管理人員情況表(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺)里高管的工作經(jīng)歷與高級管理人員情況表(從業(yè)人員系統(tǒng))填報的工作經(jīng)歷不一致，請補正。

　　67.鑒于申請機(jī)構(gòu)員工人數(shù)較少，請核實申請機(jī)構(gòu)在將來是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃(貴公司暫無外包業(yè)務(wù)，請說明將來有何外包計劃及相關(guān)情況)。

　　68.法律意見書應(yīng)完整描述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息。

　　69.請在法律意見書中詳細(xì)描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細(xì)過程。

　　70.法律意見書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致;律師應(yīng)對合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

　　71.高管工作經(jīng)歷應(yīng)寫至現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)并保持與從業(yè)人員系統(tǒng)、法律意見書保持一致。

　　72.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機(jī)構(gòu)的名稱、所從事的職務(wù)、該機(jī)構(gòu)與貴公司的關(guān)系、該機(jī)構(gòu)的基本營業(yè)情況，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

　　73.請在法律意見書中，詳細(xì)描述高管履歷等信息。

　　74.高管履歷信息與從業(yè)人員系統(tǒng)不一致，請核對并修正：高管工作經(jīng)歷起始、結(jié)束時間以及工作單位性質(zhì);高管學(xué)習(xí)經(jīng)歷起始、結(jié)束時間。

　　75.請詳述所有員工的專兼職、委派等情況(建議以列表形式清晰展示后再詳細(xì)論述)，如有兼職情況，請詳細(xì)說明兼職/委派原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機(jī)構(gòu)工作)并說明其任職機(jī)構(gòu)的名稱、該機(jī)構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機(jī)構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離(如高管有兼職情況，請說明是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》中相關(guān)要求，如不滿足，請整改完成后繼續(xù)提交申請)，高管如在與私募業(yè)務(wù)有沖突業(yè)務(wù)的公司兼職，請整改該兼職情況。

　　76.工資不足行業(yè)正常標(biāo)準(zhǔn)，請說明該薪酬的合理性。

　　77.貴企業(yè)8名員工中2名兼職，2名實習(xí)，請說明如何有效保證機(jī)構(gòu)的合理運營，請出具補充法律意見書詳細(xì)說明申請機(jī)構(gòu)目前的高管團(tuán)人員在證券投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，請進(jìn)一步提供證明材料。

　　78.請說明所有員工的專、兼職情況，如是專職人員請?zhí)峁﹦趧雍贤?/p>

　　79.請貴機(jī)構(gòu)詳述人員架構(gòu)信息，及人員具體履歷，并說明相關(guān)人員展業(yè)能力。

　　80.貴公司員工有兼職情況，請詳細(xì)說明兼職原因(如有委派情況，請說明該名員工在委派期間是否全職在申請機(jī)構(gòu)工作)并說明其任職機(jī)構(gòu)的名稱、該機(jī)構(gòu)的基本營業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機(jī)構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離。

　　81.申請機(jī)構(gòu)的高管有自由職業(yè)經(jīng)歷，請對貴機(jī)構(gòu)的高管的自由職業(yè)進(jìn)行相關(guān)的描述。

　　82.兩位高管皆有兼職，不符合相關(guān)規(guī)定，請貴機(jī)構(gòu)調(diào)整高管結(jié)構(gòu)。

　　83.申請機(jī)構(gòu)法律意見書中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團(tuán)隊介紹不一致，請查證申請機(jī)構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

　　六、公司經(jīng)營規(guī)劃

　　84.請具體說明申請機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)定位及展業(yè)規(guī)劃。

　　85.請說明公司成立以來的經(jīng)營情況及為管理私募基金業(yè)務(wù)做了哪些準(zhǔn)備工作。

　　86.請貴機(jī)構(gòu)提供開展私募業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

　　87.請具體說明公司已與多家專業(yè)機(jī)構(gòu)的合作情況。

　　88.請據(jù)實說明貴機(jī)構(gòu)基金產(chǎn)品具體如何運作。

　　七、出資人及實際控制人

　　89.請詳細(xì)說明實際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實際支配作用。

　　90.請詳細(xì)說明股東基本資料/基本工商信息。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預(yù)約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準(zhǔn)考證打印/考試時間一覽表

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全的具體內(nèi)容如下：

　　91.法律意見書中實際控制人項請與系統(tǒng)填寫一致。

　　92.請明確實際控制人。

　　93.請補充實際控制人工作履歷等背景資料。

　　94.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況。

　　95.請詳細(xì)說明申請機(jī)構(gòu)的實際控制人情況。

　　96.請在法律意見書中對股東背景進(jìn)行披露。

　　97.實際控制人不是高管，不參與經(jīng)營管理，請說明情況并補充實際控制人工作履歷等背景資料。

　　98.請確定實際控制人并在系統(tǒng)中填寫完善。

　　99.請說明相關(guān)實際控制人是否具備決策能力?

　　八、關(guān)聯(lián)方問題

　　100.貴公司單獨出具承諾函，承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為，并與法律意見書一同打包上傳。

　　101.法律意見書未披露關(guān)聯(lián)方信息，請如實披露。

　　102.申請材料(含《法律意見書》)未說明申請機(jī)構(gòu)的相關(guān)子公司關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，及是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

　　103.貴機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請解釋說明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說明在基金業(yè)協(xié)會登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會登記備案。并說明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)，如：小額貸款，互聯(lián)網(wǎng)金融，融資配資等。請承諾未來不會發(fā)生利益輸送等行為。

　　104.股東及向上穿透的機(jī)構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細(xì)說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　105.請詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　106.請申請機(jī)構(gòu)出具在今后的業(yè)務(wù)開展中不與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易及利益輸送的承諾函。

　　107.請說明關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因。

　　108.請說明關(guān)聯(lián)交易的必要性。

　　109.請披露關(guān)聯(lián)方及股東參股企業(yè)的實際業(yè)務(wù)開展情況，說明是否存有與私募有沖突的業(yè)務(wù)。

　　110.系統(tǒng)填報信息中的關(guān)聯(lián)方信息與《法律意見書》中所述不一致，請補正。(系統(tǒng)填報信息中的營業(yè)范圍與《法律意見書》中所述不一致，請補正。)

　　111.關(guān)聯(lián)方、股東及向上穿透的機(jī)構(gòu)中名稱含投資管理及相關(guān)字樣的，請詳細(xì)說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。

　　112.請貴公司單獨出具承諾函，包括1.與子公司關(guān)聯(lián)方是否有業(yè)務(wù)往來或款項往來，如有，請說明相關(guān)情況，如無，也請說明。2.承諾不會與子公司關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為。

　　113.關(guān)聯(lián)方機(jī)構(gòu)中名稱含投資、基金、資產(chǎn)管理等相關(guān)字樣的，請詳細(xì)說明業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。請?zhí)峁┏兄Z函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在利益輸送。

　　114.請核查申請人與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　115.請說明申請機(jī)構(gòu)的相關(guān)子公司/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來的情況，是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

　　116.請貴機(jī)構(gòu)提供承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益。

　　117.請說明申請機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)開展情況以及未來展業(yè)計劃，如不從事私募基金業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┏兄Z未來業(yè)務(wù)開展不涉及私募基金業(yè)務(wù)。

　　118.請說明關(guān)聯(lián)方“***有限公司”是否取得相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)?

　　119.請詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)中存在經(jīng)營范圍與問答七私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)，請申請機(jī)構(gòu)，每個關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，雙方出具承諾函，承諾在未來業(yè)務(wù)開展中，不會與分支機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

　　120.請詳細(xì)說明關(guān)聯(lián)方實際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請說明原因。已電話溝通，另請描述主營業(yè)務(wù)為投資及投資管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的資金來源情況。

　　121.請說明是否詳盡披露申請機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、子公司或關(guān)聯(lián)方。

　　122.貴機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請說明該關(guān)聯(lián)方是否擬從事私募業(yè)務(wù)，對過往展業(yè)情況進(jìn)行說明，為何一直未登記為私募基金管理人。

　　九、運營與內(nèi)部制度

　　123.貴公司未上傳所有投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度，請蓋章后上傳。

　　124.請評估私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。

　　125.請詳細(xì)描述在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

　　126.請對公司投資決策流程作出詳細(xì)說明。

　　127.請在法律意見書中詳細(xì)描述公司風(fēng)險管理和風(fēng)控制度的可行性和可操作性。

　　128.除法律意見書詳細(xì)描述上述制度外，系統(tǒng)填寫的制度文件應(yīng)與之一致。

　　129.請對申請人制度與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員設(shè)置匹配情況和具體執(zhí)行情況進(jìn)行更加詳實的描述。

　　十、填報系統(tǒng)

　　130.請用正常解壓軟件壓縮，此壓縮包無法打開。

　　131.貴公司網(wǎng)址如正在建設(shè)無法打開，請網(wǎng)址建設(shè)完成后再在系統(tǒng)中披露。

　　132.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說明并整改。

　　133.私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見書》中陳述的事實情況存在錯誤，導(dǎo)致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見書》不一致，請作出特別說明。

　　134.請補充提交出資人信息截圖。

　　135.請上傳律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函。

　　136.承諾函應(yīng)包含完整的機(jī)構(gòu)名稱、注冊地址、辦公場所、填寫日期并蓋機(jī)構(gòu)章。

　　137.貴機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請按要求進(jìn)行信息披露。并請?zhí)峤怀兄Z函，未來會按時完整進(jìn)行信息披露，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

　　138.法律意見書所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)作出特別說明。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報名開始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預(yù)約式報名時間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報名/準(zhǔn)考證打印/考試時間一覽表

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完中國基金業(yè)協(xié)會私募備案不予通過的原因大全這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！