私募機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營需要滿足的條件

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營需要滿足的條件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營需要滿足的條件的具體內(nèi)容如下：

　　截至2017年4月底，中基協(xié)已登記私募基金管理人18890家，備案私募基金52403只，認(rèn)繳規(guī)模12.28萬億元，實繳規(guī)模8.95萬億元。私募基金從業(yè)人員22.56萬人。 雖說近兩年來私募基金認(rèn)繳規(guī)模翻了幾翻，增長速度驚人，但仍有不少私募朋友感受到行業(yè)的“寒冷”。面對趨嚴(yán)的監(jiān)管、低迷的市場，展業(yè)步履艱難，甚至考慮退出私募圈。 然而，選擇堅守的人還是要執(zhí)著地走下去，在行業(yè)監(jiān)管框架內(nèi)合規(guī)地前行。

　　1 監(jiān)管趨嚴(yán)，開辦一家私募機(jī)構(gòu)需要滿足哪些條件?

　　“私募這個市場很公平，不管是誰，只要有兩下子，都可以來比劃比劃。”這是老牌私募人的切身感受，也是“公奔私”基金經(jīng)理的動力之一。

　　某業(yè)內(nèi)人士介紹：“私募自生自長，靠個人能力生存的時代已經(jīng)過去了，以后就是拼團(tuán)隊，拼規(guī)模，拼品牌效應(yīng)。”經(jīng)歷了草根時代、蓬勃發(fā)展、納入監(jiān)管等階段的發(fā)展，私募似乎正在進(jìn)入行業(yè)大洗牌階段。

　　那么，在監(jiān)管趨嚴(yán)的時代，合規(guī)地開辦一家私募機(jī)構(gòu)需要滿足哪些條件?

　　從業(yè)人員要求

　　問：高管人員只要2名就夠了嗎?機(jī)構(gòu)的一般從業(yè)人員幾名才夠呢?

　　答：按照《私募基金管理人內(nèi)控指引》的規(guī)定，私募基金管理人需要至少2名高管，但是如果從目前協(xié)會審核的情況看，只有2名高管被退回的概率比較高。目前，除了法人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人外，往往會要求還設(shè)定一名合規(guī)總監(jiān)，這名合規(guī)總監(jiān)也任命為高管。因此，建議機(jī)構(gòu)至少要有合計7名左右(含3名高管)擁有基金從業(yè)資格的員工，除非高管團(tuán)隊有很強(qiáng)的金融工作背景(如高管在一行三會監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)任職過)，有可能會放寬對一般從業(yè)人員的人數(shù)要求。

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　　人員兼職問題

　　問：高管可以在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職嗎?

　　答：在《私募基金備案常見問題解答(十二)》中規(guī)定，高管不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)任職。反推之，高管(目前看只能是法人)可以在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)任職，但是要防范利益沖突，需要向協(xié)會披露兩家機(jī)構(gòu)是否存在利益沖突，需要向協(xié)會出具不進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的承諾函，需要向協(xié)會說明法人在兩家機(jī)構(gòu)是合理的而且能力上可以勝任。

　　公司經(jīng)營范圍

　　1、經(jīng)營范圍要純粹，建議只在如下范圍中選擇：基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資，一定不要有投資咨詢(尤其是申請證券投資類的管理人);

　　2、用股權(quán)類的經(jīng)營范圍去申請證券類私募管理人的備案，會有問題;

　　3、投資管理或資產(chǎn)管理是“萬精油”，適用與所有機(jī)構(gòu)類型(即可以申請證券類、股權(quán)類、創(chuàng)業(yè)類和其他類)。

　　基金從業(yè)考試

　　適用范圍：通過科目一及科目二，可以管理所有類別的私募基金(包括證券類、股權(quán)類、創(chuàng)投類和其他類);通過科目一及科目三，則只能管理股權(quán)類和創(chuàng)投類。

　　機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型

　　1、謹(jǐn)慎選擇“其他類”，債權(quán)投資要選擇其他類。

　　2、業(yè)務(wù)類型中的“FOF”一定要記得勾選，這樣未來才能投資其他私募基金。

　　3、關(guān)于定增類基金的歸類

　　(1)滬深交易所上市公司的定向增發(fā)，證券類和股權(quán)類的管理人都可以發(fā)定增基金，對應(yīng)的備案類型也分別為證券類和股權(quán)類;

　　(2)新三板掛牌公司的定向增發(fā)，證券類、股權(quán)類和創(chuàng)投類的私募管理人都可以發(fā)，對應(yīng)的備案類型為證券類、股權(quán)類和創(chuàng)投類;

　　(3)PRE-IPO的項目以及擬掛牌新三板的項目，目前只能是股權(quán)類和創(chuàng)投類的管理人，對應(yīng)的備案類型為股權(quán)類和創(chuàng)投類。

　　私募是一個神奇的行業(yè)，熱愛的人流連忘返，恐懼的人避之不及。無論如何，在監(jiān)管趨嚴(yán)的時代，運(yùn)營私募機(jī)構(gòu)過程中，合規(guī)是永遠(yuǎn)的生命線。

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