基金業(yè)協(xié)會：落實私募管理專業(yè)化管理原則

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會：落實私募管理專業(yè)化管理原則“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)祝考生都能順利通過考試?；饦I(yè)協(xié)會：落實私募管理專業(yè)化管理原則的具體內(nèi)容如下：

　　3月31日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進行登記;私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指出，這一舉措是根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制水平而出臺的。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

　　針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期;同時協(xié)會將在相關(guān)私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權(quán)益。

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　　3月31日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進行登記;私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指出，這一舉措是根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制水平而出臺的。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。

　　針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期;同時協(xié)會將在相關(guān)私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權(quán)益。

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