基金業(yè)協(xié)會規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得“多類兼營”

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得‘多類兼營’”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?；饦I(yè)協(xié)會規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得“多類兼營”的具體內(nèi)容如下：

　　私募基金專業(yè)化經(jīng)營的要求，得到了官方正式確認。

　　3月31日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》，就私募基金管理人落實專業(yè)化管理原則的操作進行解答。

　　根據(jù)公布的內(nèi)容，私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進行登記;私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　簡單來說，私募基金主要分為證券投資類私募和股權(quán)投資類私募兩種。過去，同一家私募機構(gòu)可以“腳踏兩只船”，業(yè)務(wù)橫跨一級市場和二級市場，既投股權(quán)，也投股票。而根據(jù)現(xiàn)行的監(jiān)管要求，一家私募只能專注選擇一個投資領(lǐng)域。

　　那么，如果私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，一定要在魚和熊掌之間擇一而終嗎?

　　那倒也不是。

　　基金業(yè)協(xié)會指出，若有這樣的需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。換言之，拆分成兩個私募機構(gòu)主體進行登記就可以了。

　　其實，2016年9月，新的私募備案系統(tǒng)上線之后，機構(gòu)類型也只能進行單一選擇，不能同時選擇證券投資基金管理人及股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

　　據(jù)披露，截至目前，已有2198家私募基金管理人通過協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”，遵循專業(yè)化管理原則，完成登記備案。

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　　而對于仍然多業(yè)經(jīng)營的私募來說，就需要做整改了。基金業(yè)協(xié)會表示，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”中已登記多類業(yè)務(wù)類型的私募基金管理人，應(yīng)當依照協(xié)會相關(guān)后續(xù)安排，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”進行專業(yè)化管理事項的整改。

　　基金業(yè)協(xié)會表示，此舉措旨在進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制水平。

　　針對此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期;同時協(xié)會將在相關(guān)私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權(quán)益。

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