中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入協(xié)會

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入協(xié)會“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關問題答疑，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。中基協(xié)如何入會？私募基金管理人為什么要加入協(xié)會的具體內容如下：

　　1.中基協(xié)會員是什么?與私募基金管理人有什么關系?

　　中基協(xié)會員分為觀察會員、普通會員、聯席會員、特別會員。

　　觀察會員:不符合普通會員條件的私募基金管理人

　　普通會員：公募基金管理人、符合條件的私募基金管理人、基金托管人

　　聯席會員：基金服務機構

　　特別會員：證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司等

　　2.觀察會員入會要求?

　　(1)自愿加入協(xié)會，擁護《章程》及協(xié)會自律規(guī)則 入會申請書

　　(2)管理人及其股東或者執(zhí)行事務合伙人最近三年不存在嚴重違法違規(guī)情形

　　(3)具備法律法規(guī)和協(xié)會要求的資本金、基金從業(yè)人員、營業(yè)場所和經營設施、風險控制和內部管理制度和誠信記錄

　　3.普通會員入會要求?

　　(1)自成為觀察會員之日起滿一年

　　(2)最近一年在協(xié)會備案的基金規(guī)模20億元以上，或者備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在3億元以上

　　(3)不存在違法法律法規(guī)及協(xié)會自律規(guī)則的行為

　　4.中基協(xié)會員入會費多少哦?

　　根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請入 會機構應當在提交入會申請的同時，根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》的規(guī)定繳納入會費，繳納入會費后，協(xié)會對申請人的入會申請進行審核。

　　根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》第六條的規(guī)定，普通會員、聯席會員和特別會員入會費為 2 萬元，觀察會員入會費為 1 萬元。

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　　5.中基協(xié)會員年會費多少哦?

　　根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》第四條、第七條、第十條及第十六條的規(guī)定：

　　會費分為入會費和年會費。入會費在申請成為協(xié)會會員時繳納。成為協(xié)會會 員后每年繳納年會費，繳納入會費的當年不用繳納年會費，年會費應當在收到協(xié)會通知后的三十個工作日內繳納。同一年度內出現會員類型調整的，會員會費按 孰低原則繳納。

　　觀察會員年會費為2萬元，普通會員年會費不低于2萬元，不高于 60 萬元， 按下列繳納標準分別計算，合并繳納：

　　(一)基金管理公司及其從事特定客戶資產管理業(yè)務的子公司、證券公司資產管理子公司、期貨公司資產管理子公司按照上年度營業(yè)收入的2‰繳納;

　　(二)私募基金管理人管理的基金財產主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權的，按照上年度基金管理業(yè)務收入的2‰繳納;

　　(三)私募基金管理人管理的基金財產主要投資為股權等低流動性資產的，按照上年度備案的實繳基金規(guī)模繳納：3 億元(含)至 20 億元的，年會費為 2 萬元;20 億元(含)至 100 億元的，年會費為 10 萬元;100 億元(含)至300 億元的，年會費為 30 萬元;300 億元(含)以上的，年會費為 60 萬元;

　　(四)普通會員從事基金服務業(yè)務的，其基金服務業(yè)務按照聯席會員會費標準計算會費，合并繳納。代表附屬機構入會的普通會員在計算應繳納的年會費時 應當合并計算附屬機構的基金管理收入和基金規(guī)模。

　　6.不繳納會費的后果?

　　第十八條未按規(guī)定及時繳納年會費的，協(xié)會可以采取下列措施：

　　(一)逾期三個月以上的，協(xié)會再次發(fā)送繳費通知，并對會員代表人予以警 示;

　　(四)逾期六個月以上的，協(xié)會在協(xié)會網站對欠費會員機構予以公示并將有 關情況記入誠信檔案;

　　(五)逾期一年以上的，協(xié)會按照紀律處分程序，暫停其會員資格，禁止其 他會員與其開展業(yè)務;

　　(六)逾期兩年以上的，會員資格自動終止。法律法規(guī)規(guī)定應當加入協(xié)會的 會員資格終止的，不得再從事法律法規(guī)規(guī)定的相關業(yè)務。

　　7.目前入會核查的進展如何?通過率多少?不入會有何影響?

　　2015年 11 月 27 日，北京啟動入會核查，針對已經完成提交入會申請書、 完整填報會員登記信息并繳納入會費等全部入會申請程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會備案產品的私募基金管理人，共 396 家;通過 157 家，通過率為 40%。 目前，上海也已經啟動第一批入會核查。對于未通過入會核查的機構，協(xié)會將在律所的協(xié)助下推動后續(xù)整改處理，對于不符合入會條件的機構，協(xié)會將不予 入會并退還繳納的入會費。 不入會對私募基金管理人可能產生如下影響：

　　1)私募證券管理人應當入會，不入會存在違規(guī)風險。

　　2)不入會將不得從事相關業(yè)務，例如，投顧業(yè)務(針對私募證券管理人) 以及基金服務業(yè)務(征求意見稿，尚未生效)。

　　8.為什么私募基金管理人要加入協(xié)會?

　　為私募基金管理人辦理入會手續(xù)是《證券投資基金法》對協(xié)會的法定要求。成為協(xié)會會員，是私募基金管理人依法行使會員權利、履行會員義務、參與行業(yè)建設、維護行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會履行私募基金行業(yè) 自律管理職責的法律保障。對于未加入協(xié)會的機構，協(xié)會難以按照《證券投資基 金法》等法律法規(guī)對其開展業(yè)務進行合法的自律管理。

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