關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要報(bào)考須知，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知的具體內(nèi)容如下：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)基金從業(yè)人員資格考試工作的管理工作，完善基金從業(yè)資格考試的管理流程，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》，經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)第一屆理事會(huì)表決通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)

　　第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)是從業(yè)資格考試的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

　　第三條 協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第二章　組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第四條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

　　(一)制定考試規(guī)則

　　(二)確定考試科目，制定考試大綱;

　　(三)組織編寫(xiě)、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

　　(四)編制考試預(yù)決算;

　　(五)確定考試方式、考試時(shí)間和考試頻次，發(fā)布考試計(jì)劃和公告;

　　(六)組織命題工作;

　　(七)組織考務(wù)工作;

　　(八)公布考試成績(jī);

　　(九)對(duì)考試違紀(jì)情況進(jìn)行處理;

　　(十)建立考試信息系統(tǒng);

　　(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢;

　　(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

　　第五條 協(xié)會(huì)制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之后執(zhí)行。

　　第三章　從業(yè)資格考試

　　第六條 報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)考人員”)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具有完全民事行為能力;

　　(二)考試報(bào)名截止之日，年滿18周歲;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 有下列情形之一的人員，不能報(bào)名參加從業(yè)資格考試;已經(jīng)辦理報(bào)名手續(xù)參加考試的，報(bào)名及考試成績(jī)無(wú)效：

　　(一)不符合第六條規(guī)定的;

　　(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時(shí)作弊或擾亂考場(chǎng)秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

　　第八條 基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

　　協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　第九條 考試實(shí)行百分制，60分為成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績(jī)合格的，報(bào)考人員取得該科成績(jī)合格證明。

　　科目一和科目二考試成績(jī)合格后，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;超過(guò)四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。具體要求見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

　　第十條 協(xié)會(huì)應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個(gè)人基本信息，包括考試科目、考試時(shí)間、考試過(guò)程、考試成績(jī)、考試現(xiàn)場(chǎng)采集照片、違紀(jì)違規(guī)信息等。

　　考務(wù)信息由協(xié)會(huì)統(tǒng)一向社會(huì)公布，任何單位或個(gè)人不得擅自向社會(huì)發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

　　第四章 命題管理

　　第十一條 考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹(shù)立從業(yè)資格考試的公信力。

　　第十二條 考試命題工作采用老師命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式。

　　協(xié)會(huì)聘任老師組成命題委員會(huì)組織老師命題。協(xié)會(huì)也可采取社會(huì)征題的方式向全行業(yè)公開(kāi)征集題目。

　　第十三條 命題委員會(huì)由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)老師組成。命題委員會(huì)負(fù)責(zé)確定試題題庫(kù)的架構(gòu)設(shè)計(jì)，命題工作規(guī)范與工作流程。

　　第十四條 命題委員會(huì)老師對(duì)入庫(kù)前收集的考試題目采用集中審題方式，進(jìn)行三輪審核，組建考試題庫(kù)。題庫(kù)管理人員要不斷對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，持續(xù)完善題庫(kù)建設(shè)，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確?？荚囋囶}的安全性和時(shí)效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

　　第十五條 命題委員會(huì)綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)點(diǎn)分布等要素，從題庫(kù)隨機(jī)抽取試題，組成考試試卷，同時(shí)生成試卷答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會(huì)審題老師依據(jù)設(shè)定的組卷模板對(duì)試卷進(jìn)行整體審核。

　　考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。

　　第十六條 命題人員應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守國(guó)家及協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫(xiě)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

　　第十七條 命題人員有違反協(xié)會(huì)從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)予以解聘;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責(zé)任。

　　第五章 考試實(shí)施

　　第十八條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作。本辦法所稱考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報(bào)名、考區(qū)考點(diǎn)設(shè)置、考場(chǎng)安排、考場(chǎng)監(jiān)督、試卷評(píng)閱、考試成績(jī)和考務(wù)信息管理等。

　　第十九條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要可委托社會(huì)專業(yè)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)委托的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，制定考試實(shí)施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開(kāi)展?？荚嚪?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試。

　　第二十條 協(xié)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定考場(chǎng)規(guī)則。考試考場(chǎng)的設(shè)置應(yīng)符合計(jì)算機(jī)考試方式的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

　　第二十一條 主考、監(jiān)考、巡考等人員要認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)督報(bào)考者遵守考場(chǎng)規(guī)則。

　　第二十二條 報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫(xiě)報(bào)名表，交納報(bào)名費(fèi)。報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第二十三條 報(bào)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，攜帶有效身份證件、準(zhǔn)考證等有效證件到指定考場(chǎng)參加考試。

　　有效身份證件包括居民身份證、護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、中國(guó)臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。

　　第二十四條 遇有嚴(yán)重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時(shí)間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行順延或者組織重新考試。

　　第二十五條 考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或協(xié)會(huì)指定的其他方式查詢考試成績(jī)。

　　第二十六條 參加考試人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

　　第六章考試紀(jì)律

　　第二十七條 參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。

　　第二十八條 參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

　　(一)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置的;

　　(二)在考場(chǎng)或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場(chǎng)秩序行為的;

　　(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的;

　　(四)未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)的;

　　(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)的;

　　(六)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第二十九條 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

　　(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

　　(四)使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備的;

　　(五)惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的;

　　(六)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　第三十條 參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，協(xié)會(huì)酌情給予其三至五年不得報(bào)名參加考試的處罰;

　　(一)教唆或組織團(tuán)伙作弊的;

　　(二)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

　　(三)蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員;

　　(四)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。

　　其行為如果違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

　　第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實(shí)和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對(duì)其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議，協(xié)會(huì)在受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

　　第三十二條 基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

　　第三十三條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第三十四條 試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國(guó)家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密工作部門組織查處。

　　第七章　附

　　則

　　第三十五條 從業(yè)資格考試依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財(cái)務(wù)接受國(guó)家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

　　第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十七條 港、澳、臺(tái)地區(qū)居民以及外國(guó)籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。

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　　附件2：《基金從業(yè)資格考試管理辦法》(試行)起草說(shuō)明

　　一、起草背景

　　自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。2013年6月1日新《基金法》正式實(shí)施，規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”、并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)“組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào))，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，綜合歷年各方反饋的意見(jiàn)，在考試科目設(shè)置、考試題型、考試大綱、考試參考教材及考試成績(jī)有效性等方面，較之前證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試進(jìn)行了較大調(diào)整。調(diào)整后的考試作為行業(yè)入門考試，更加側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能。

　　為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé)，建立健全基金從業(yè)資格考試管理體系，逐步樹(shù)立考試的公信力，嚴(yán)肅考試紀(jì)律，確保考試的公開(kāi)、公正和效率，經(jīng)廣泛征求各方意見(jiàn)，起草了《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)?！掇k法》共分為總則、組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、資格考試、命題管理、考試實(shí)施、考試紀(jì)律和附則等七章，共三十八條，對(duì)考試主要的流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。

　　二、《辦法》的主要內(nèi)容

　　(一)設(shè)定四年的成績(jī)有效期

　　隨著業(yè)務(wù)不斷更新和知識(shí)結(jié)構(gòu)不斷變化，為確保非從業(yè)人員再次從業(yè)時(shí)，知識(shí)結(jié)構(gòu)能夠適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展，《辦法》明確指出考試成績(jī)四年有效。取得考試成績(jī)合格證明的人員可在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格的注冊(cè)，需重新參加基金從業(yè)資格考試，或者參加由基金業(yè)協(xié)會(huì)及協(xié)會(huì)認(rèn)可第三方機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)后續(xù)教育培訓(xùn)。后續(xù)教育培訓(xùn)以面授、遠(yuǎn)程兩種形式提供，培訓(xùn)大綱及具體的管理辦法等詳見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員的考試成績(jī)有效期及相關(guān)從業(yè)資格認(rèn)定，詳見(jiàn)從業(yè)資格管理相關(guān)規(guī)定。

　　(二)對(duì)考試科目設(shè)置進(jìn)行重大調(diào)整

　　隨著基金行業(yè)的銷售方式不斷變革、產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度快速增加，《辦法》取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

　　通過(guò)研究借鑒境內(nèi)外國(guó)家和地區(qū)的資格考試體系，《辦法》將基金從業(yè)資格考試科目暫定為兩科，即科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與基礎(chǔ)知識(shí)，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　通過(guò)科目一和科目二考試具備基金從業(yè)資格和基金銷售資格注冊(cè)條件。

　　(三)組建命題老師委員會(huì)、動(dòng)態(tài)維護(hù)更新題庫(kù)

　　為確?？荚囶}目質(zhì)量，《辦法》在命題方式、命題老師構(gòu)成、試題評(píng)估等方面進(jìn)行了革新。

　　考試命題工作采用老師命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式，即聘任老師組成命題委員會(huì)命題，同時(shí)向全行業(yè)公開(kāi)征集題目。

　　協(xié)會(huì)組建命題委員會(huì)，對(duì)出題思路、命題標(biāo)準(zhǔn)和流程、出題相關(guān)人員職責(zé)等事項(xiàng)總體負(fù)責(zé)，確保試題質(zhì)量。

　　為保證試題適應(yīng)行業(yè)發(fā)展，《辦法》規(guī)定應(yīng)對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，定期對(duì)試題進(jìn)行評(píng)估與淘汰，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保題庫(kù)規(guī)模與試題時(shí)效性。

　　(四)強(qiáng)調(diào)對(duì)考務(wù)機(jī)構(gòu)的管理

　　為確保考務(wù)工作質(zhì)量，《辦法》明確提出協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)定考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。協(xié)會(huì)制定考試實(shí)施方案，要求考試服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試，并據(jù)此對(duì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行評(píng)估。

　　(五)強(qiáng)調(diào)考試各參與主體的保密義務(wù)，并明確規(guī)定泄密處罰措施

　　為確保考試的保密性，《辦法》分別規(guī)定了參加考試人員、考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和考試組織機(jī)構(gòu)等考試各參與主體的保密義務(wù)及泄密處罰措施。

　　《辦法》特別強(qiáng)調(diào)命題人員的保密義務(wù)和保密期限，要求命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作、編寫(xiě)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

　　(六)將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為劃分等級(jí)，制定不同程度的處罰措施

　　為保證基金從業(yè)考試的公平、公正性，《辦法》將參加考試人員的違紀(jì)違規(guī)行為按照影響范圍和惡劣程度，劃分為一般違紀(jì)違規(guī)行為、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為，和特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為，詳細(xì)界定每類違紀(jì)違規(guī)行為的特征，并按照違紀(jì)違規(guī)行為的等級(jí)制定不同程度的處罰措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　2015年6月16日

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