兩大私募新規(guī)今年將適時推出 私募基金監(jiān)管日趨規(guī)范

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　　金融監(jiān)管風暴刮向私募行業(yè)，去年監(jiān)管部門搭建“7+2”私募基金監(jiān)管體系，開啟了私募行業(yè)嚴監(jiān)管時代，今年私募行業(yè)監(jiān)管制度體系持續(xù)加碼，不斷升級。3月12日，由資管網主辦，聯合多家證券銀行金融機構、行業(yè)協會、私募機構、研究機構、實業(yè)企業(yè)等，舉行的第四屆(2017)中國資管精英大會在深圳召開。中國基金業(yè)協會法律部主任鄧寰樂在會上針對今年監(jiān)管工作重點的相關內容發(fā)表講話，今年監(jiān)管部門將從法律制度建設、私募統(tǒng)一登記備案、私募投顧等方面加強對私募行業(yè)的監(jiān)管，并預計在今年適時推出私募基金監(jiān)督管理條例征求意見稿和私募基金投資辦法。

　　兩大新規(guī)正在推進

　　在第四屆(2017)中國資管精英大會上，鄧寰樂對今年監(jiān)管部門的工作重點做出介紹，他表示，一方面需要加大立法建設，加大對違法違規(guī)行為的打擊力和震懾力，另一方面將繼續(xù)對私募基金行業(yè)的制度建設做出進一步完善。“今年將是一個私募基金立法的高峰期，也是制度不斷落地的時期。”鄧寰樂表示。

　　其中，今年私募基金行業(yè)工作重點中最大的看點即為國務院牽頭制定的《私募基金監(jiān)督管理條例》的推進工作，《私募基金監(jiān)督管理條例》明確指出將所有的私募基金納入國家監(jiān)管，實施統(tǒng)一的登記備案制度，并且進一步明確了私募基金管理人登記的條件。事實上，2012年監(jiān)管部門修訂“證券投資基金法”，首次將非公開募集基金納入調整范圍，這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。不過在后期的發(fā)展過程中，監(jiān)管部門發(fā)現私募基金行業(yè)存在諸如股權基金、私募股權基金等監(jiān)管空白有待完善，《私募基金監(jiān)督管理條例》應運而生，目前上述條例已經由國務院法制辦起草，正在向各個部委征求意見，預計將在今年適當的時候，向社會公開征求意見。

　　此外，今年工作的另一個重點是加強對私募投顧的監(jiān)督管理，計劃推出私募基金投資辦法。這個辦法的難點在于怎么樣在私募基金管理人里設定相應的條件，形成一批具有資質的投顧，使得他們能夠更好地發(fā)展，這是對一些合格的、合規(guī)的激勵，也是對不合格、不合規(guī)的懲戒，總的來說投顧辦法還是要以誠信、合規(guī)為基礎要件。

　　同時，鄧寰樂指出，監(jiān)管層還將修訂私募基金監(jiān)督管理暫行辦法。去掉了暫行兩個字，改成私募投資基金監(jiān)督管理辦法。鄧寰樂表示，通過三年的實踐，證監(jiān)會在監(jiān)管方面也摸索到了一些經驗，也總結了一些教訓，在制定相關規(guī)定細則的過程中，將充分地把這些經驗和教訓結合在里面。

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　　私募規(guī)模突破10萬億

　　近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展突飛猛進，私募基金管理人不斷擴容，基金產品發(fā)行火熱，一度造成私募基金行業(yè)規(guī)模大增。然而在瘋狂擴張規(guī)模的背后，一系列風險隱患、監(jiān)管空白等弊端逐漸暴露，引起監(jiān)管層的高度重視。

　　根據基金業(yè)協會數據顯示，2016年以來，私募基金規(guī)模呈逐月遞增趨勢，并于2016年底，認繳規(guī)模突破10萬億元大關，以10.24萬億元的規(guī)模首度超過了公募基金行業(yè)規(guī)模，較2015年底增長了5.17萬億元，增幅為101.88%。去年受市場股市低迷、債市信用風險不斷暴露影響，一些投資者開始轉向股權類基金投資，通過長期投資來獲取相對穩(wěn)健的收益，2016年私募股權管理規(guī)模增加了3.88萬億元，增幅達138.48%。股權類私募基金成為私募基金行業(yè)規(guī)模上漲的主要推動力。此外，證券類私募基金、創(chuàng)業(yè)類私募基金規(guī)模分別達到2.77萬億元、0.36萬億元，同比增長54.6%、36.63%。

　　私募基金規(guī)模大增的背后，私募基金產品發(fā)行也隨之火熱。會上，鄧寰樂表示，目前共有1.8萬個私募基金管理人在基金業(yè)協會備案，備案的私募基金產品數量已近5萬只。格上理財數據顯示，2016年末備案的私募產品為5.4萬只，較2015年末數量增加超3萬只，增長率高達126%。

　　私募基金行業(yè)發(fā)展了三年，從零監(jiān)管到“7+2”體系的不斷完善，私募行業(yè)逐漸從無序管理過渡到統(tǒng)一監(jiān)管的軌跡中去。不過鄧寰樂表示，在私募基金行業(yè)發(fā)展過程中，目前處于完全沒有管理的狀態(tài)，下一步要進入到有管理的狀態(tài)。所以，整個行業(yè)遵紀守法的意識還需要進一步加強。個別私募基金管理人的底線還比較低，很多事情在以前沒有納入到統(tǒng)一規(guī)范管理的時候，大家認為這是屬于一種常見的業(yè)務，但可能納入到監(jiān)管的聚光燈下和統(tǒng)一規(guī)范管理以后，這就屬于違法違規(guī)的情況。甚至有一些行為，本身就是犯罪行為，只不過以前沒有予以關注。

　　另外，鄧寰樂也表示，目前私募基金行業(yè)的10萬億元規(guī)模里面本身有很多并不是私募基金的業(yè)務，只是通過以私募基金的名義在從事這些業(yè)務，存在很多監(jiān)管套利的情況，由此也引起了各個監(jiān)管機構高度重視。

　　監(jiān)管持續(xù)加碼

　　隨著私募基金問題的滋生，私募行業(yè)也迎來了“強監(jiān)管”，尤其在去年，一系列行業(yè)新規(guī)密集出臺后，私募機構也被納入常規(guī)抽查范圍內。

　　2016年成為私募基金行業(yè)嚴監(jiān)管的一年，監(jiān)管層制定“7+2”監(jiān)管體系從私募機構產品募集、登記備案、信息披露、投顧業(yè)務、從業(yè)人員資質等方面實行監(jiān)管。今年以來，私募機構嚴監(jiān)管態(tài)勢更是不斷加碼。

　　今年2月，為隔離風險，實現經營業(yè)務分類監(jiān)管，中國基金業(yè)協會對原有的私募管理人系統(tǒng)進行遷移和升級。今年3月，中國基金業(yè)協會發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》，對申請開展私募基金業(yè)務機構門檻、基金份額登記服務業(yè)務、基金估值核算服務業(yè)務、信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務等諸多問題進行規(guī)范，自此，服務機構不得將已承諾的私募基金服務業(yè)務轉包或變相轉包。

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