私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理

更新時間：2017-03-03 10:34:14 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內(nèi)容如下：

　　第七章自律管理

　　第四十九條【報告義務(wù)】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向協(xié)會報送運營情況報告。服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)向協(xié)會報送審計報告。服務(wù)機構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會更新登記信息。

　　獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應(yīng)當及時向協(xié)會報告;整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提交重大信息變更申請。

　　發(fā)生重大事件時，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時向協(xié)會報告。關(guān)于服務(wù)機構(gòu)需要報送的投資者信息和產(chǎn)品運作信息的規(guī)范，由協(xié)會另行規(guī)定。

　　第五十條【協(xié)會職責】協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

　　第五十一條【投訴舉報】私募基金管理人、托管人可以按照規(guī)定向協(xié)會投訴或舉報服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

　　服務(wù)機構(gòu)可以按照規(guī)定向協(xié)會投訴或舉報私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內(nèi)容如下：

　　第五十二條【一般違規(guī)責任】服務(wù)機構(gòu)違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規(guī)定，協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單等紀律處分。

　　第五十三條【嚴重違規(guī)責任】服務(wù)機構(gòu)違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規(guī)定，協(xié)會可視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分;對服務(wù)機構(gòu)主要負責人，協(xié)會可采取加入黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并加入誠信檔案。

　　第五十四條【多次違規(guī)處分】一年之內(nèi)服務(wù)機構(gòu)兩次被要求限期改正，服務(wù)機構(gòu)主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的，協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;服務(wù)機構(gòu)及其主要負責人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機構(gòu)主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

　　第五十五條【誠信記錄】服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協(xié)會采取相關(guān)紀律處分的，協(xié)會可視情節(jié)輕重計入誠信檔案。

　　第五十六條【行政與刑事責任】服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，移送中國證監(jiān)會或司法機關(guān)處理。

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