私募基金管理機(jī)構(gòu)申請公募牌照的三個(gè)途徑

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募基金管理機(jī)構(gòu)申請公募牌照的三個(gè)途徑”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。私募基金管理機(jī)構(gòu)申請公募牌照的三個(gè)途徑的具體內(nèi)容如下：

　　申請公募牌照的私募一個(gè)接一個(gè)，看得真是心癢癢。那么，申請公募需要什么條件，經(jīng)過哪些流程呢？

　　獲取公募牌照的幾條途徑

　　根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，私募申請公募牌照理論上可以通過三個(gè)途徑：

　　第一條路是：私募基金公司直接申請開展公募業(yè)務(wù)。

　　這是最具高效的一條路，因?yàn)閷徟鷷r(shí)間很短，若材料準(zhǔn)備齊全，證監(jiān)會受理后20個(gè)工作日便可得到反饋。不過也存在相應(yīng)的問題：由于公募產(chǎn)品運(yùn)作所需要的龐大后臺、營銷、風(fēng)控系統(tǒng)讓私募機(jī)構(gòu)力所難及，因而將相關(guān)業(yè)務(wù)外包成更為妥當(dāng)?shù)倪x擇。然而，目前能夠提供業(yè)務(wù)外包的機(jī)構(gòu)還未確定，因此暫時(shí)沒有私募機(jī)構(gòu)提出此類模式的申請。

　　第二條路是：私募收購現(xiàn)有公募基金股權(quán)成為一般股東或主要股東。

　　這種模式需要現(xiàn)有公募基金公司提交有關(guān)審批申請。上海景林投資通過增資入股方式成為長安基金第二大股東正是如此。相比前兩種方式，這一方式省去了直接申請公募資格或發(fā)起設(shè)立基金公司的大量系統(tǒng)和人員投入，不過仍需要較長時(shí)間的協(xié)商和談判成本。而且如果持股比例過小，私募機(jī)構(gòu)很難在公募基金中有太多話語權(quán)。

　　另外，該種模式是收購現(xiàn)有的公募基金公司股份，提交審批申請的主體是現(xiàn)有的公募基金公司，股東仍需滿足《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金法》關(guān)于股東的規(guī)定，即包括基金管理公司主要股東為法人或者其他組織的凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上等。

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　　第三條路是，私募作為股東發(fā)起設(shè)立公募基金管理公司。

　　這種模式的審批流程基本參照現(xiàn)有公募基金公司設(shè)立模式，申請時(shí)間比較長，準(zhǔn)入門檻也交高，但也是目前最為主流的方式，比如重陽投資就是如此。

　　這種情況下，主要股東(指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　值得一提的是，自然人持股正成為私募界人士進(jìn)軍公募的熱門路徑。自2013年正式施行的新基金法明確符合一定條件的專業(yè)人士可以持有基金管理公司5%以上的股權(quán)，可以擔(dān)任基金管理公司的主要股東和非主要股東后，越來越多有志于此的業(yè)內(nèi)人士開始付諸實(shí)踐，鵬揚(yáng)、凱石、歌斐等皆是如此。而成為自然人股東的條件是個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　據(jù)了解，申請審核工作流程主要包括材料受理、征求意見、反饋意見、現(xiàn)場檢查、批復(fù)設(shè)立等5個(gè)環(huán)節(jié)。今年7月，證監(jiān)會調(diào)整了基金公司的設(shè)立審批程序，由現(xiàn)行的申請人先組建公司再申請證監(jiān)會審批設(shè)立，改為由證監(jiān)會先批準(zhǔn)設(shè)立，對申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查后再組建設(shè)立，簡化了流程也降低了市場主體申請?jiān)O(shè)立基金公司的成本，對于想申請公募牌照的機(jī)構(gòu)來說可喜可賀。

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