2016年私募基金登記備案情況綜述

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　　一、私募基金登記備案整體情況

　　截至2016年12月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實(shí)繳規(guī)模7.89萬億元，同比增長(zhǎng)95%;私募基金從業(yè)人員27.20萬人，同比減少10.74萬人。

　　私募基金管理人登記方面，《公告》發(fā)布以來，新完成登記的私募基金管理人3308家，協(xié)會(huì)共辦理通過管理人登記法律意見書9468份，辦理通過法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實(shí)際控制人三項(xiàng)重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書10717份。截至目前，協(xié)會(huì)共注銷12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機(jī)構(gòu)10957家;因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷的機(jī)構(gòu)86家;1791家機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷登記。一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

　　高管人員從業(yè)資格方面，從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)操守是行業(yè)的生命線，基金從業(yè)人員資格考試和注冊(cè)是建立行業(yè)人員誠(chéng)信記錄的起點(diǎn)?！豆妗钒l(fā)布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試，落實(shí)從業(yè)資格整改工作。2016年，協(xié)會(huì)組織了三次基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試，完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點(diǎn)擴(kuò)大到18個(gè)城市，此外，組織針對(duì)高級(jí)管理人員的周考八次，2016年全年累計(jì)通過考試達(dá)35.3萬人。

　　截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金從業(yè)資格,包括以“通過考試”方式取得資格的36218人，以“通過科目一+資格認(rèn)定”及“雙認(rèn)定”方式取得資格的8044人。2016年9月，協(xié)會(huì)增設(shè)針對(duì)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)人員的《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目三，并組織編寫出版《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)及法律法規(guī)匯編》。盡管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

　　異常機(jī)構(gòu)公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者累計(jì)兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等原因，共計(jì)1219家私募基金管理人按照《公告》達(dá)到異常機(jī)構(gòu)公示標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會(huì)通過私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)進(jìn)行了對(duì)外公示。截至2016年底，404家異常機(jī)構(gòu)已完成整改，整改率達(dá)33%。異常公示制度的設(shè)立，是對(duì)私募基金管理人建立誠(chéng)信積累機(jī)制的有益嘗試，對(duì)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行持續(xù)信息報(bào)送義務(wù)發(fā)揮了很好的外部約束作用。

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　　【摘要】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱“《公告》”)?！豆妗啡∠怂侥蓟鸸芾砣说怯涀C明，對(duì)私募基金管理人持續(xù)信息報(bào)送、法律意見書、高管人員基金從業(yè)資格等方面提出了規(guī)范要求?，F(xiàn)將2016年私募基金登記備案情況綜述如下：

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　　二、關(guān)于近期被注銷機(jī)構(gòu)的情況及后續(xù)安排

　　(一)在《公告》落實(shí)寬限期后仍未按要求完成首只私募基金產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)的情況及后續(xù)安排

　　2016年12月31日，最新一批553家私募基金管理人被注銷登記。此類機(jī)構(gòu)均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，按照《公告》及協(xié)會(huì)2016年8月1日發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人注銷相關(guān)事宜的公告》的要求已寬延辦理滿五個(gè)月，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案。

　　協(xié)會(huì)重申，注銷登記不是自律處分，被注銷登記的機(jī)構(gòu)若存在真實(shí)業(yè)務(wù)需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募基金產(chǎn)品的，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求，盡快通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(https://ambers.amac.org.cn)重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。協(xié)會(huì)將依法依規(guī)辦理相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將以在私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)公示其基本情況的方式，為其再次辦結(jié)登記備案手續(xù)。

　　(二)已備案私募基金產(chǎn)品但仍未辦結(jié)《私募基金管理人登記法律意見書》補(bǔ)提事項(xiàng)機(jī)構(gòu)的情況及后續(xù)安排

　　為維護(hù)已備案私募基金產(chǎn)品的現(xiàn)有投資者利益，針對(duì)2016年2月5日前已登記、截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產(chǎn)品、但未按照《公告》要求辦結(jié)《私募基金管理人登記法律意見書》補(bǔ)提事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，將被列為異常機(jī)構(gòu)并對(duì)外公示，協(xié)會(huì)將暫停受理該類機(jī)構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)整改完畢。同時(shí)，請(qǐng)相關(guān)私募基金管理人及時(shí)向投資者做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露，做好相關(guān)私募基金產(chǎn)品的妥善處置預(yù)案，切實(shí)維護(hù)投資者利益。

　　(三)優(yōu)化《公告》后新登記但仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)的提示功能

　　按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求，協(xié)會(huì)自備案材料齊備之后起20個(gè)工作日內(nèi)，以在私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。根據(jù)《公告》要求，《公告》后新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案的，該機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記將被注銷。

　　協(xié)會(huì)鄭重提醒，相關(guān)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)合理統(tǒng)籌規(guī)劃私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品設(shè)立及申請(qǐng)備案的時(shí)間安排，避免臨近最后時(shí)限才倉(cāng)促提交備案申請(qǐng)，進(jìn)而因備案材料不齊備等原因未能及時(shí)完成基金備案，導(dǎo)致被注銷管理人登記。為更好提醒新登記的私募基金管理人盡快完成首只私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會(huì)已在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)” (https://ambers.amac.org.cn)對(duì)臨近首只基金備案最后時(shí)限的新登記機(jī)構(gòu)用戶端增加“注銷倒計(jì)時(shí)”提示功能。

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　　三、高管人員基金從業(yè)資格整改情況及后續(xù)安排

　　按照《公告》要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員，包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　截至目前， 尚有2955家私募基金管理人的高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。根據(jù)《公告》，協(xié)會(huì)將暫停受理該類機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。同時(shí)，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)中特別提示此類機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的未取得基金從業(yè)資格的情況。協(xié)會(huì)提醒私募基金投資者、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資或選擇業(yè)務(wù)合作伙伴時(shí)，注意查看私募基金管理人相關(guān)高管人員的從業(yè)資格情況，審慎識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　協(xié)會(huì)再次敦促相關(guān)私募基金管理人，盡快落實(shí)整改本機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資質(zhì)要求，通過參加考試等方式取得基金從業(yè)資格。私募基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格并按規(guī)定完成整改后，協(xié)會(huì)將即時(shí)恢復(fù)相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員的正常公示，并重新受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　為了方便廣大私募基金行業(yè)從業(yè)人員參加基金從業(yè)資格考試，2017年協(xié)會(huì)計(jì)劃組織全國(guó)43個(gè)城市的統(tǒng)一考試三次，17個(gè)城市的預(yù)約式考試五次，針對(duì)高級(jí)管理人員的周考8-12次。近期，協(xié)會(huì)將于2017年1月20日、2月17日、3月3日組織周考，后續(xù)的周考安排將根據(jù)行業(yè)需求陸續(xù)公布。

　　2017年基金從業(yè)人員資格考試全國(guó)統(tǒng)一考試計(jì)劃、基金從業(yè)資格考試具體報(bào)名方式和考試要求見基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.amac.org.cn)“從業(yè)人員管理欄目-考試平臺(tái)”?？颇恳缓涂颇慷荚囁媒滩臑橹袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編》，已于2016年9月1日由中國(guó)金融出版社出版。具體購(gòu)買方法詳見中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目。

　　私募基金登記備案和自律管理是保障我國(guó)私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)。協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，不困于心，不惑于行，堅(jiān)守資產(chǎn)管理本質(zhì)，堅(jiān)持“扶優(yōu)限劣”方針，繼續(xù)凝聚行業(yè)共識(shí)，以投資者保護(hù)和建設(shè)行業(yè)誠(chéng)信為目標(biāo)，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機(jī)制，推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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