私募基金登記備案首份“年報”披露

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　　2016年2月5日，協(xié)會發(fā)布《公告》，翻開了私募基金行業(yè)登記備案的新篇章。此后，從PE“大佬”應(yīng)考到逾萬家管理人被注銷，私募行業(yè)登記備案在過去一年里引發(fā)的熱點可謂接連不斷。協(xié)會方面稱，《公告》發(fā)布以來，登記備案、持續(xù)信息報送、合規(guī)從業(yè)已成為私募基金行業(yè)的共識，絕大部分機構(gòu)積極支持和配合《公告》落實工作，達到了規(guī)范行業(yè)發(fā)展的預(yù)期目標。

　　備案基金同比增加逾兩萬

　　最新數(shù)據(jù)顯示，截至2016年12月底，協(xié)會已登記私募基金管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實繳規(guī)模7.89萬億元，同比增長95%;私募基金從業(yè)人員27.2萬人，同比減少10.74萬人。

　　私募基金管理人登記方面，《公告》發(fā)布以來，新完成登記的私募基金管理人3308家，協(xié)會共辦理通過管理人登記法律意見書9468份，辦理通過法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實際控制人三項重大事項變更專項法律意見書10717份。

　　與此同時，協(xié)會2016年共注銷12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機構(gòu)10957家;因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷的機構(gòu)86家;1791家機構(gòu)主動注銷登記。協(xié)會人士稱，一大批無展業(yè)能力的空殼機構(gòu)被注銷，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

　　高管人員從業(yè)資格方面，《公告》發(fā)布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試，落實從業(yè)資格整改工作。2016年，協(xié)會組織了三次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點擴大到18個城市，此外，組織針對高級管理人員的周考八次，2016年全年累計通過考試達35.3萬人。截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得基金從業(yè)資格，包括以“通過考試”方式取得資格的36218人，以“通過科目一+資格認定”及“雙認定”方式取得資格的8044人。

　　不過，值得注意的是，據(jù)協(xié)會方面披露，目前仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

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　　【摘要】近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布了2016年私募基金登記備案情況，曬出了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)發(fā)布以來首份“成績單”。業(yè)內(nèi)人士表示，下一步，在私募基金自律管理方面還將繼續(xù)凝聚行業(yè)共識，以投資者保護和建設(shè)行業(yè)誠信為目標，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。具體內(nèi)容如下：

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　　異常機構(gòu)公示成效初顯

　　異常機構(gòu)公示方面，2016年，因未按要求提交2015年度經(jīng)審計的年度財務(wù)報告或者累計兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等原因，共計1219家私募基金管理人按照《公告》達到異常機構(gòu)公示標準。截至2016年底，404家異常機構(gòu)已完成整改，整改率達33%。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，異常公示制度的設(shè)立，是對私募基金管理人建立誠信積累機制的有益嘗試，對機構(gòu)切實履行持續(xù)信息報送義務(wù)發(fā)揮了很好的外部約束作用。

　　2016年12月31日，最新一批553家私募基金管理人被注銷登記。此類機構(gòu)均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，按照《公告》及協(xié)會2016年8月1日發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人注銷相關(guān)事宜的公告》的要求已寬延辦理滿五個月，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產(chǎn)品備案。

　　協(xié)會方面表示，注銷登記并非自律處分，被注銷登記的機構(gòu)若存在真實業(yè)務(wù)需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募基金產(chǎn)品的，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求，盡快通過協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺重新申請私募基金管理人登記。協(xié)會將依法依規(guī)辦理相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案申請，對符合要求的申請機構(gòu)，協(xié)會將以在私募基金管理人公示平臺公示其基本情況的方式，為其再次辦結(jié)登記備案手續(xù)。

　　為維護已備案私募基金產(chǎn)品的現(xiàn)有投資者利益，針對2016年2月5日前已登記，截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產(chǎn)品，但未按照《公告》要求辦結(jié)《私募基金管理人登記法律意見書》補提事項的機構(gòu)，將被列為異常機構(gòu)并對外公示，協(xié)會將暫停受理該類機構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機構(gòu)整改完畢。

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　　高管從業(yè)資格整改持續(xù)推進

　　按照《公告》要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人及委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人等，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　截至目前，尚有2955家私募基金管理人高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。協(xié)會方面表示，根據(jù)《公告》，將暫停受理該類機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。

　　協(xié)會人士同時提醒，私募基金投資者、托管人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)在進行投資或選擇業(yè)務(wù)合作伙伴時，應(yīng)注意查看私募基金管理人相關(guān)高管人員的從業(yè)資格情況，審慎識別相關(guān)風(fēng)險。

　　“私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的重要職責(zé)。”上述人士稱，協(xié)會將繼續(xù)秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”的宗旨，不困于心、不惑于行，堅守資產(chǎn)管理本質(zhì)，堅持“扶優(yōu)限劣”方針，繼續(xù)凝聚行業(yè)共識，以投資者保護和建設(shè)行業(yè)誠信為目標，抓緊建設(shè)行業(yè)信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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