中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費調(diào)整私募行業(yè)監(jiān)管強化

更新時間：2016-12-30 13:58:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】隨著近年來國內(nèi)基金行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生的巨大變化，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)新修訂的相關(guān)管理辦法即將開始實施。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費調(diào)整私募行業(yè)監(jiān)

　　【摘要】隨著近年來國內(nèi)基金行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生的巨大變化，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)新修訂的相關(guān)管理辦法即將開始實施。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費調(diào)整私募行業(yè)監(jiān)管強化

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　　隨著近年來國內(nèi)基金行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生的巨大變化，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)新修訂的相關(guān)管理辦法即將開始實施。

　　近日，21世紀經(jīng)濟報道記者從協(xié)會獲悉，新修訂后《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(下稱《會員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)將于2017年1月1日起實施。

　　私募行業(yè)監(jiān)管將進一步加強

　　根據(jù)協(xié)會提供的數(shù)據(jù)顯示，目前其自律管理下的資管業(yè)務(wù)已經(jīng)占全社會資產(chǎn)管理總量的半壁江山。

　　據(jù)悉，截至2016年11月13日，協(xié)會自律管理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模已經(jīng)達到50.07萬億元，占全社會各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模的比例達50.5%。

　　其中公募基金規(guī)模9.18萬億，私募基金存續(xù)規(guī)模7.35萬億，券商資管規(guī)模16.01萬億，基金公司及子公司專戶規(guī)模17.24萬億，期貨公司資管規(guī)模2740億元.

　　今年以來私募行業(yè)發(fā)展迅速，這一情形也可以從21世紀經(jīng)濟報道記者獲取的另一組數(shù)據(jù)中得到反映。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費調(diào)整私募行業(yè)監(jiān)管強化由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請廣大考生參考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　截至2016年10月底，已登記私募基金管理人已超過1.7萬余家，已備案私募基金逾4.2萬只，實繳規(guī)模接近7.3萬億元。其中，私募股權(quán)投資基金管理人近9千家，已備案私募股權(quán)投資基金近1.5萬只，實繳規(guī)模3.5萬億元。

　　同時，在私募股權(quán)投資基金中，有創(chuàng)業(yè)投資基金管理人1218家，已備案創(chuàng)業(yè)投資基金2092只，實繳規(guī)模3254億元，較2015年底分別增長44.5%和37.1%;私募股權(quán)投資基金管理人管理的并購基金共833只，管理規(guī)模4640億元，較2015年末分別增長了156%和176%。

　　21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，針對私募行業(yè)的迅速發(fā)展情形，新修訂的《會員管理辦法》亦尤其強調(diào)了對私募行業(yè)的強化規(guī)范和治理。

　　《會員管理辦法》規(guī)定，私募基金管理人加入?yún)f(xié)會應(yīng)當首先成為觀察會員。私募基金管理人要想成為普通會員，必須成為觀察會員滿一年、已備案的資產(chǎn)總規(guī)模在20億以上或者已備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在3億元以上。

　　值得一提的是，申請加入?yún)f(xié)會會員的機構(gòu)，除了不存在違法違規(guī)情形外，還需具備從事基金業(yè)務(wù)相關(guān)的從業(yè)人員、專業(yè)能力、合規(guī)風險機制、營業(yè)場所、資本金等可持續(xù)經(jīng)營條件，申請者需提交可持續(xù)經(jīng)營的證明材料。

　　并且在會員入會審核方面，協(xié)會可以采取書面審核、當面談話、現(xiàn)場檢查等多種方式進行審核，并可以委托律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所等專業(yè)力量對申請人進行審核。

　　此外，為了體現(xiàn)從事股權(quán)投資的私募基金管理人可能會根據(jù)特殊目的設(shè)立附屬機構(gòu)的情況，《會員管理辦法》特別規(guī)定附屬機構(gòu)由其控制機構(gòu)代表入會。

　　在《會員管理辦法》第三十七條中明確規(guī)定，不得存在：私募基金管理人向非合格投資者募集資金，通過公開宣傳的方式向不特定對象宣傳推介，或者違反規(guī)定向投資者承諾保本保收益。

　　在獎懲機制方面，對于違反法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則的行為，按照規(guī)定給予紀律處分。紀律處分類型進行整合，協(xié)會可對會員及從業(yè)人愿采取誠信類措施、矯正類措施、業(yè)務(wù)懲戒類措施和資格懲戒類措施四類，同時增加了自律和解制度。

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　　繳費標準整體下調(diào)

　　21世紀經(jīng)濟報道記者從協(xié)會方面了解到，截至12月初，協(xié)會各類會員已超過2500家。其中包括普通會員610家，聯(lián)席會員231家，觀察會員1590家，特別會員98家。此外，非會員登記備案機構(gòu)已達1萬5千余家。

　　一位接近協(xié)會的人士表示，協(xié)會是基金行業(yè)的法定自律組織，不以營利為目的，是非營利性社會團體。在法定職責外，不經(jīng)營商業(yè)活動，在會費之外，沒有商業(yè)性收入。此次新修訂的會費收繳標準實際上降低了機構(gòu)負擔。

　　根據(jù)新修訂的《會費收繳辦法》，普通會員的入會費由10萬元降低為2萬元;觀察會員的入會費則由2萬元降低為1萬元。聯(lián)席會員的會費下限由10萬元調(diào)整至2萬元。不過，考慮到基金銷售機構(gòu)在基金行業(yè)的重要性，基金銷售機構(gòu)的會費標準上限由10萬元調(diào)整為20萬元。

　　據(jù)悉，普通會員主要是公募基金管理公司和基金托管銀行，聯(lián)席會員則主要包括基金銷售等基金服務(wù)機構(gòu)，特別會員則包括交易所等與基金行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的服務(wù)機構(gòu)等。《會費收繳辦法》結(jié)合會員類型，也具體細化了會費計算方法。

　　值得一提的是，為了有效應(yīng)對現(xiàn)實變化，《會費收繳辦法》還設(shè)立了“止盈”和“止損”機制。

　　“止盈”機制是指，對于上年度收支結(jié)余超過本年度預(yù)算支出一倍以上時，可以對經(jīng)營虧損或者所有的會員減免年會費。“止損”機制則是當出現(xiàn)收不抵支的情況時，可由特別會員認繳特別會費。

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