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私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十二)

更新時(shí)間:2016-11-23 15:08:41 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽189收藏37

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摘要   【摘要】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試,為此協(xié)會(huì)編制了科目三《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2016年度)》,并對(duì)科目一《基金法律法規(guī)
  【摘要】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試,為此協(xié)會(huì)編制了科目三《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2016年度)》,并對(duì)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂。今天小編為你詳細(xì)解讀一下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十二)

  問(wèn):私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)?

  答:私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過(guò)基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式,具體請(qǐng)參照《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過(guò)基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

  基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主,已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過(guò)考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的,不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”,可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè),在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后,由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能,預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí),屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè),具體注冊(cè)流程另行通知。

  根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))的有關(guān)規(guī)定,對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的,可以在考試通過(guò)后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過(guò)4年的,在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī),并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試,但滿4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的,在2017年7月1日之后,向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

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  【摘要】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試,為此協(xié)會(huì)編制了科目三《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2016年度)》,并對(duì)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂。今天小編為你詳細(xì)解讀一下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十二)

  問(wèn):私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?

  答:私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范,遵循職業(yè)道德,掌握基金專業(yè)知識(shí),了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿,并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能,提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

  按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員,每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的,需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的,需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員,也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

  后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn)參加學(xué)習(xí),機(jī)構(gòu)用戶或個(gè)人用戶均可通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后,學(xué)時(shí)信息將被有效記錄,可登陸協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”進(jìn)行查詢。

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  問(wèn):在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí),對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求?

  答:為維護(hù)投資者利益,嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù),防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn),私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:

  (一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

  (二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的,協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

  (三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

  (四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí),應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

  已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查,要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

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  問(wèn):根據(jù)近期媒體報(bào)道,個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”,協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)?

  答:私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄,誠(chéng)實(shí)守信,自覺(jué)加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

  個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

  根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》,針對(duì)存在上述情況的個(gè)人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案,視情節(jié)嚴(yán)重程度,采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將公開(kāi)譴責(zé),并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示,情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。此外,為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式,規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將對(duì)此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé),情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

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