基金從業(yè)資格考試重啟至今的變化

基金從業(yè)資格考試重啟至今的變化

　　三、基金從業(yè)資格考試私募高管人員積極響應(yīng)

　　事實(shí)上，基金從業(yè)資格考試最初設(shè)立科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，通過科目一和科目二考試并通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交注冊(cè)方可取得基金從業(yè)資格。

　　為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，2016年2月5日，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。

　　《公告》發(fā)布后引起行業(yè)各界廣泛關(guān)注，各類私募基金管理人的高管人員以及相關(guān)基金從業(yè)人員積極響應(yīng)，基金從業(yè)資格考試的報(bào)考數(shù)量亦顯著增加。今年4月份的全國(guó)統(tǒng)考共有31.3萬名考生參加考試，達(dá)到歷史峰值，其中私募基金行業(yè)人員報(bào)考近8萬人。

　　而為不斷適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才儲(chǔ)備的需要，進(jìn)一步提高考試內(nèi)容針對(duì)性，協(xié)會(huì)于今年9月增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目，首次報(bào)考人數(shù)達(dá)7萬人，總體通過率53.09%。據(jù)記者了解，科目三考試增設(shè)后，通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試均可獲得基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件。但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格的管理模式與證券業(yè)協(xié)會(huì)略有不同，基金從業(yè)資格考試成績(jī)4年有效，通過所在機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為基金從業(yè)人員后每年需參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)來維持資格。事實(shí)上，基金業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)今年9月份完成升級(jí)，已實(shí)現(xiàn)個(gè)人在系統(tǒng)中注冊(cè)學(xué)習(xí)。

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　　四、基金從業(yè)資格考試教材內(nèi)容全面升級(jí)

　　為全面反映目前的行業(yè)現(xiàn)狀和未來發(fā)展，協(xié)會(huì)組織資深行業(yè)老師按照《證券投資基金法》的要求和實(shí)用型教材的編寫思路，平衡行業(yè)各業(yè)務(wù)條線的基本知識(shí)，進(jìn)行《證券投資基金》教材的知識(shí)體系搭建，組織高校老師和行業(yè)老師共同編寫確保教材內(nèi)容理論與實(shí)踐相結(jié)合。

　　今年6月22日，《證券投資基金(上下冊(cè))》由高等教育出版社正式出版，這一教材剛問世便受到行業(yè)內(nèi)外的一致認(rèn)可和普遍歡迎，截至2016年9月底，已發(fā)售教材38.5萬余套。

　　今年7月，為方便廣大考生備考新增設(shè)的科目三私募股權(quán)投資基試，協(xié)會(huì)又組織近20名老師編寫了《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)與法律法規(guī)匯編》作為過渡期教材，為考生提供學(xué)習(xí)指南。自2016年9月1日中國(guó)金融出版社出版發(fā)行以來，僅一個(gè)多月銷量已達(dá)4.5萬余冊(cè)。與此同時(shí)，科目三私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)的正式參考教材正在抓緊編寫過程中，預(yù)計(jì)今年年底完成初稿編寫，力爭(zhēng)2017年一季度出版發(fā)行，明年考試開始啟用教材。

　　值得一提的是，基金從業(yè)資格考試三個(gè)科目的考試大綱均以表格形式呈現(xiàn)，大綱中每個(gè)知識(shí)點(diǎn)清晰明了對(duì)應(yīng)到教材的具體章節(jié)，所有考試試題均出自大綱中所列的知識(shí)點(diǎn)。

　　考試大綱每次在考試公告中以附件形式發(fā)出，并通過考試報(bào)名系統(tǒng)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和微信公眾賬號(hào)等途徑對(duì)外公布，業(yè)內(nèi)人士表示，實(shí)踐證明借助考試大綱學(xué)習(xí)教材進(jìn)行備考知識(shí)結(jié)構(gòu)清晰，重點(diǎn)明確，事半功倍。

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　　五、基金從業(yè)資格考試私募高管可預(yù)約周考

　　為不斷完善基金從業(yè)資格考試的考試形式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)還為行業(yè)提供形式多樣的考試服務(wù)，力爭(zhēng)最大限度的滿足行業(yè)需求。

　　一方面擴(kuò)大考試范圍，在按計(jì)劃舉辦全國(guó)48個(gè)城市的統(tǒng)考基礎(chǔ)上，自今年4月起將預(yù)約式考點(diǎn)范圍從4個(gè)城市擴(kuò)大到18個(gè)城市;另一方面增加考試頻次，自今年6月起推出針對(duì)高級(jí)管理人員舉辦的每周預(yù)約式考試。

　　此外，為落實(shí)2月5日發(fā)布的《公告》精神，結(jié)合私募行業(yè)實(shí)際，協(xié)會(huì)對(duì)已在行業(yè)工作多年并具有資深經(jīng)歷的私募基金管理人高管人員進(jìn)行差異化管理，除通過基金從業(yè)資格考試外，還可以選擇通過其他方式取得基金從業(yè)資格。

　　一是符合一定條件的可以通過資格認(rèn)定獲取基金從業(yè)資格，自今年5月啟動(dòng)資格認(rèn)定工作以來，共有92人通過此種方式取得從業(yè)資格;

　　二是符合最近3年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，或已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的可以免考一門，只需再通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試并提交相關(guān)認(rèn)定材料即可取得基金從業(yè)資格。

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