基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》

更新時(shí)間：2016-10-24 15:08:07 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】7月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(下稱(chēng)《暫行規(guī)定》)，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴(yán)格規(guī)范。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校?；饦I(yè)協(xié)會(huì)發(fā)

　　【摘要】7月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(下稱(chēng)《暫行規(guī)定》)，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴(yán)格規(guī)范。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》

　　細(xì)化備案管理要求嚴(yán)格貫徹落實(shí)新規(guī)——基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》

　　7月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(下稱(chēng)《暫行規(guī)定》)，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了嚴(yán)格規(guī)范。新規(guī)實(shí)施以來(lái)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))嚴(yán)格貫徹落實(shí)新規(guī)要求，加強(qiáng)了對(duì)私募資管產(chǎn)品的備案管理。在備案核查實(shí)踐中，協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)對(duì)新規(guī)條款的內(nèi)涵和界定存在理解不到位、理解偏差等情況，部分機(jī)構(gòu)則利用條文的局限性來(lái)尋求規(guī)避監(jiān)管的空間。為進(jìn)一步細(xì)化和明確私募資管產(chǎn)品備案管理要求，根據(jù)《暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意，協(xié)會(huì)研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理規(guī)范》)，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　《備案管理規(guī)范》主要著眼于私募資管產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)涉及的材料提交、備案程序等操作問(wèn)題以及履行監(jiān)測(cè)職能角度，在法規(guī)基礎(chǔ)上，從行業(yè)自律層面進(jìn)一步強(qiáng)化私募資管產(chǎn)品的規(guī)范性要求。一是明確了協(xié)會(huì)的備案核查和產(chǎn)品監(jiān)測(cè)職責(zé)，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的備案合規(guī)義務(wù)、備案程序、法律責(zé)任等做了總體性規(guī)定;二是對(duì)委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)的私募資管產(chǎn)品須提交的備案材料進(jìn)行了細(xì)化，督促管理人謹(jǐn)慎遴選符合條件的第三方機(jī)構(gòu);三是詳細(xì)說(shuō)明了結(jié)構(gòu)化資管計(jì)劃的備案要求，細(xì)化了在宣傳推介、收益分配、投資運(yùn)作等方面的合規(guī)要求;四是針對(duì)部分突出風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化自律規(guī)范要求，如禁止私募證券投資基金管理人為投資非標(biāo)資產(chǎn)的資管產(chǎn)品提供投資建議;禁止一對(duì)多資管產(chǎn)品委托人以發(fā)出投資建議、投資指令等方式影響資產(chǎn)管理人投資運(yùn)作;禁止管理人通過(guò)“安全墊”+超額業(yè)績(jī)報(bào)酬等方式變相設(shè)立不符合規(guī)定的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　下一步，協(xié)會(huì)將在正本清源，強(qiáng)化約束的前提下，深化落實(shí)《暫行規(guī)定》的各項(xiàng)要求，引導(dǎo)行業(yè)提高合規(guī)風(fēng)控能力。同時(shí)，協(xié)會(huì)也將根據(jù)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)際情況，以及行業(yè)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行過(guò)程中反饋的意見(jiàn)建議，及時(shí)修訂完善《備案管理規(guī)范》，共同促進(jìn)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

　　 環(huán)球網(wǎng)校友情提示:“基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)廣大考生參考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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