2016年4月證券投資基金基礎(chǔ)知識真題及解析（1）

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　　1、 下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是()。

　　A、債券

　　B、期權(quán)

　　C、普通權(quán)

　　D、優(yōu)先股

　　答案：C

　　解析：投票權(quán)就是表決權(quán)，這是普通股的權(quán)利。優(yōu)先股一般沒有表決權(quán)。

　　2、 投資政策說明書中的投資限制包括()。

　　A、期限、流動性

　　B、期限、合規(guī)

　　C、流動性、合規(guī)

　　D、期限、流動性、合規(guī)

　　答案是：D

　　解析：這個是常識，不應(yīng)該出錯。

　　3、 以下那一項(xiàng)不是識別有效投資組合的必要信息?()

　　A、每種證券的期望收益率

　　B、每種證券的收益率的方差

　　C、每種證券的風(fēng)險屬性

　　D、每一種證券與其他證券之間的相關(guān)關(guān)系

　　答案：C

　　解析：C選項(xiàng)屬于定性分析，其他選項(xiàng)屬于定量分析。投資組合是需要計(jì)算的，定性分析是沒法進(jìn)行的。

　　4、 關(guān)于權(quán)益類證券投資風(fēng)險收益，以下表述錯誤的是()。

　　A、無論是系統(tǒng)風(fēng)險還是非系統(tǒng)風(fēng)險，都要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價

　　B、風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率=風(fēng)險資產(chǎn)收益率+風(fēng)險溢價

　　C、風(fēng)險較高的公司對應(yīng)較高的風(fēng)險溢價，其期望收益一般也較高

　　D、在其他條件都相同的情況下，股票投資者對風(fēng)險更高的公司出價更低，要求的期望收益率更高。

　　答案：B

　　解析：風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率=無風(fēng)險資產(chǎn)收益率+風(fēng)險溢價

　　5、 CAPM模型的基本假設(shè)不包括()。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的

　　B、投資者的投資范圍不限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

　　C、所有投資者都是理性的

　　D、所有投資者對于風(fēng)險的認(rèn)知都一致

　　答案：B

　　解析：投資范圍就限于公開市場可以交易的資產(chǎn)。

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　　6、 若已上市公司向不特定對象公開募集股份，這種行為成為()。

　　A、IPO

　　B、股票回購

　　C、增發(fā)

　　D、股票拆分

　　答案：C

　　解析：上市公司已經(jīng)IPO過了，再發(fā)就屬于增發(fā)。如果是向特定對象增發(fā)就叫定向增發(fā)。

　　7、 在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括()。

　　A、交易頻率

　　B、交易種類

　　C、買賣方向

　　D、交易價格

　　答案：A

　　解析：頻率不屬于基金經(jīng)理制定交易指令的內(nèi)容，市場存在不確定性，無法包括頻率。

　　8、 下列股票估值方法不屬于相對價值法的是()。

　　A、市盈率模型

　　B、經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　C、企業(yè)價值模型

　　D、市銷率模型

　　答案：B

　　解析：B是內(nèi)在價值法，相對價值法指至少有兩個指標(biāo)的比對才叫相對。

　　9、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。

　　A、國債

　　B、地方政府債

　　C、政策性金融債

　　D、商業(yè)銀行債券

　　答案：A

　　解析：中央政府發(fā)行的債券就是國債，國債一般都是財政部發(fā)行的。

　　10、按交易方式分類，下列是銀行間債券市場的交易品種，但不是交易所有債券市場交易品種的是()。

　　A、現(xiàn)券交易

　　B、質(zhì)押式回購

　　C、融資融券

　　D、遠(yuǎn)期交易

　　答案：D

　　解析：遠(yuǎn)期交易屬于場外交易，交易所屬于場內(nèi)交易。

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