私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(八)

　　問(wèn)：《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》的基本要求有哪些?

　　答：從已提交的《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》(以下簡(jiǎn)稱《法律意見(jiàn)書》)情況看，總體上發(fā)揮了專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和中介制衡作用。但也存在《法律意見(jiàn)書》缺乏盡職調(diào)查過(guò)程描述和判斷依據(jù)、多份《法律意見(jiàn)書》內(nèi)容雷同、簡(jiǎn)單發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)、未核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)信息等問(wèn)題。現(xiàn)就律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具《法律意見(jiàn)書》的內(nèi)容與格式的一般性要求說(shuō)明如下：

　　一、參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》的相關(guān)要求，律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見(jiàn)書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過(guò)程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問(wèn)題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。

　　二、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》，就各具體事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)，并就私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)。

　　三、《法律意見(jiàn)書》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確?！斗梢庖?jiàn)書》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說(shuō)明。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見(jiàn)書》中不得瞞報(bào)信息，應(yīng)當(dāng)確?！斗梢庖?jiàn)書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　四、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》，根據(jù)實(shí)際需要采取合理的方式和手段，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所詢證等。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿。

　　五、《法律意見(jiàn)書》應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息。示例：本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本《法律意見(jiàn)書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見(jiàn)書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見(jiàn)書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　六、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見(jiàn)書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確?！斗梢庖?jiàn)書》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。

　　七、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)恪盡職守，勤勉盡責(zé)地對(duì)私募基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見(jiàn)書》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)要求，充分配合律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師工作，如實(shí)提供律師事務(wù)所開展盡職調(diào)查所需的全部信息和材料。

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　　[摘要]中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于《基金從業(yè)資格考試大綱(2016年度修訂)》的通知表示，將于2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，為此協(xié)會(huì)編制了科目三《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱(2016年度)》，并對(duì)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂。今天小編為你詳細(xì)解讀一下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(一)

　　問(wèn)：出具《法律意見(jiàn)書》的律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)符合哪些資質(zhì)要求?

　　答：《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)〈公告〉相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)》已明確，凡在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所及其中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》的要求出具《法律意見(jiàn)書》。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具《法律意見(jiàn)書》。

　　根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請(qǐng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)未就律師事務(wù)所入會(huì)作出強(qiáng)制性要求。

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　　問(wèn)：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師如何對(duì)私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行盡職調(diào)查?

　　答：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容：

　　一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　二、判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;

　　三、評(píng)估上述制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際需求等。

　　考慮到我國(guó)私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，為支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，保障私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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